九泰盈泰量化股票型证券投资基金         招募说明书更新     九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新       基金不竭东谈主：九泰基金不竭有限公司       基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新                    【遑急领导】   本基金的召募请求经中国证监会 2020 年 12 月 24 日证监许可【2020】3656 号文注册。   基金不竭东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值、投资收益及市集出路等作念出内容性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应发达阅读本招募说明书、基金合同和基金产物资 料纲目等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金产物的风险 收益特征和产物本性，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动严慎作念出独处决策。投资者在获取基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、不竭风险、政策风险、其他风险、本基金特有风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的风险等， 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金不竭东谈主提醒投资者基金投资的“买 者惬心”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金领受多头绪量化模子，主要根据行业轮动模子和多因子选股模子进行 股票投资，不依靠量化策略进行短期时时来去。本基金在运用量化策略投资的过 程中，可能由于源数据随意、模子变动和市集环境变化等原因，导致其优选出的 组合收益率不一定持续为正或持续高于功绩相比基准的收益率，存在一定的风 险。   本基金为股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币 市集基金、债券型基金和混杂型基金。本基金法律文献投资章节联系风险收益特 征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集广宽法例等作念出的概述性 形容，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金 不竭东谈主和基金不竭东谈主托福的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当 性不竭办法》等法律法例对本基金风险品级的诀别，系基于销售机构建立的基金 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 产物风险品级评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产 品风险品级诀别方法及诀别因素的变化而动态颐养。此外，销售机构可能会依据 监管机构的要求、市集变化或基金本质运作情况等应时颐养对本基金的风险品级 评价结果。销售机构的基金风险品级评价结果与基金法律文献流露的风险收益特 征可能存在不同。何况，基于评价方式的互异，不同销售机构对兼并基金产物的 评价结果可能并不完全相通。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提 供的最新评级结果为准，投资东谈主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自 身风险承受智力与本基金风险品级之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金的 风险收益特征、风险品级评级结果，招引自身的投资目的、投资期限、投资教会 及风险承受智力严慎决策并自行承担风险。   本基金可投资资产撑持证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资股指期货，可能濒临的风险包括基差 风险、合约品种互异形成的风险、标的物风险和保证金风险等。本基金的一般风 险及特有风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及来去王法等 互异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、皆集度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科 创板或遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   基金不竭东谈主依照恪称拖累、素质信用、严慎奋勉的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次更新招募说明书仅触及本基金基 金司理变更、基金不竭东谈主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 10 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                                                                                              招募说明书更新                                                                 目          录 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分   媒介   《九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不竭端正》                        （以下简称“《流动性风险 不竭端正》”）、《证券投资基金信息流露内容与模式准则第 5 号内容与模式>》等联系法律法例以及《九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了九泰盈泰量化股票型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性讲述或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的云尔请求召募的。本招募说明书由九泰 基金不竭有限公司解释。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应把稳查阅基金合同。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 募说明书》偏激更新 料纲目》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时时更正）及关系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时时更正）及关系法律法例端正，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受九泰基金不竭有限公司托福办理登记业务的机构 不竭的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不竭东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日     《业务王法》：指本基金不竭东谈主关系业务王法偏激时时作念出的更正，是规 范基金不竭东谈主所不竭的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不竭东谈主 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和投资东谈主共同谨守 告的端正请求购买基金份额的行动 告的端正请求购买基金份额的行动 关系公告端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，请求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额转变为基金 不竭东谈主不竭的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金转变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入 请求份额总额后的余额）进步上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》端正的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 司或者在法律法例允许的情况下，基金不竭东谈主和基金托管东谈主经协商一致后确定的 其他估值机构 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 九泰盈泰量化股票型证券投资基金       招募说明书更新 件 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                第三部分        基金不竭东谈主   一、基金不竭东谈主的基本情况   称呼：九泰基金不竭有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东谈主：徐进   组织神气：有限办事公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至长久   接洽电话：010-87940900   接洽东谈主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资不竭有限公司、同创九鼎投资不竭集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资不竭有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册本钱的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东谈主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国造就银行邯郸市分行科员，平 安证券有限办事公司科员，银华基金不竭有限公司业务主管，信达澳银基金不竭 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金不竭有限公司总司理、 督察长。现任九泰基金不竭有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，形而上学硕士，董事、总司理、法定代表东谈主、代为履行督察长职务。 曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总经 理，清廉富邦基金不竭有限公司副总司理，太平洋基金不竭有限公司（筹）总经 理，嘉合基金不竭有限公司总司理，国融基金不竭有限公司总司理等。现任九泰 基金不竭有限公司董事、总司理、法定代表东谈主、代为履行督察长职务。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九囿证券股份有限公司投行部容貌司理， 同创九鼎投资不竭集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金不竭有限公司董 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副讲授，独处董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学不竭学院信息不竭系教师等。现任深圳大学经济学院 管帐系教师。   徐艳女士，经济学博士，讲授，独处董事。曾任海国投工业开辟股份有限公 司投资部司理，海南大学经济不竭学院金融系系主任、MBA 训诫中心主任、不竭 学院讲授，已退休。   陈耿先生，经济学博士，讲授，独处董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商不竭博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 不竭学院教师。   徐磊磊先生，工商不竭硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资不竭有限公司行政经 理，同创九鼎投资不竭集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资不竭集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，狡计机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金不竭有限公司信息本领 部主管。现任九泰基金不竭有限公司信息本领部实行总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教师，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东谈主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创不竭盘问有限公 司总司理。现任九泰基金不竭有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东谈主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金不竭有限公司督察长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商不竭硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 尺度本领研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、国外训诫学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛钞票不竭（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金不竭有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。   刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资不竭有限公司投资司理、合伙东谈主助理，九泰基金不竭有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼实行投资总监、基金司理。现任九泰基金不竭有 限公司副总司理、管委会委员。   郑立昌先生，工商不竭硕士，副总司理。曾任立信管帐师事务所北京总部高 级审计司理，昆吾九鼎投资不竭有限公司风控总监，九泰基金不竭有限公司总裁 助理，华源证券股份有限公司（原“九囿证券股份有限公司”）总司理助理、董 事会秘书、财务负责东谈主、副总司理、董事等。现任九泰基金不竭有限公司副总经 理、管委会委员。   李响先生，中国科学本领大学硕士，中国籍，具有基金从业经验。14 年证 券从业教会。先后接事于博时基金、交银施罗德基金及南边基金。2015 年 6 月 加入九泰基金不竭有限公司，曾任皆备收益部投资司理、天元量化投资部基金经 理，九泰久远量化驱动股票型证券投资基金（2020 年 6 月 1 日至 2021 年 12 月 日至 2022 年 1 月 19 日）、九泰久慧混杂型证券投资基金（2021 年 5 月 19 日至 日至 2022 年 6 月 21 日）、九泰久安量化股票型证券投资基金（2021 年 7 月 2 日 至 2022 年 8 月 25 日）、九泰鸿祥服务升级纯真配置混杂型证券投资基金（2019 年 12 月 25 日至 2022 年 9 月 23 日）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2021 年 10 月 12 日至 2022 年 10 月 20 日）的基金司理。现任权益投资部副总监，九 泰量化新兴产业混杂型证券投资基金（2021 年 4 月 28 日于今）、九泰天兴量化 智选股票型证券投资基金（2021 年 8 月 12 日于今）、九泰久慧混杂型证券投资 基金（2023 年 9 月 28 日于今）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2023 年 9 月 28 日于今）、九泰天奕量化价值混杂型证券投资基金                           （2023 年 9 月 28 日于今）、 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2023 年 9 月 28 日于今）的基金司理。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业经验， 13 年证券从业教会。2014 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 年 7 月加入九泰基金不竭有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资部总司理兼执 行投资总监，九泰天富改立异能源纯真配置混杂型证券投资基金（2015 年 7 月 （原九泰锐华纯真配置混杂型证券投资基金、原九泰锐华定增纯真配置混杂型证 券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐诚纯真配置混杂 型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增纯真配置混杂型证券投资基金、九泰 锐诚纯真配置混杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、 九泰动态策略纯真配置混杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 依期灵通纯真配置混杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金（LOF）                            （原九泰锐富事件驱 动混杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金 司理。现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九 泰锐智事件驱动纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐智定增纯真配 置混杂型证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益纯真配置混杂型证 券投资基金（LOF）（原九泰锐益定增纯真配置混杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值纯真配置混杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日 于今）、九泰锐和 18 个月依期灵通混杂型证券投资基金                           （2020 年 12 月 3 日于今）、 九泰锐升混杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月阻塞运作混杂型证券投资基 金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）的基金司理。   历任基金司理：张鹏程先生 2021 年 8 月 18 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金 基金司理。   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 黄皓先生、袁多武先生。   刘开运先生，同上。   黄皓先生，西南财经大学金融学硕士，中国籍，具有基金从业经验，16 年 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 金融证券从业教会。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员，摩根士丹利 华鑫基金不竭有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金司理助理，前海东谈主寿 保障股份有限公司资产不竭部投资司理、权益投资室司理助理、资产不竭中心权 益投资部总司理助理、副总司理、总司理。2018 年 3 月加入九泰基金不竭有限 公司，曾任权益投资总监、中正和权益投资部总司理，现任首席权益投资官、权 益投资部基金司理，九泰久益纯真配置混杂型证券投资基金（2020 年 8 月 12 日 于今）、九泰天富改立异能源纯真配置混杂型证券投资基金（2021 年 12 月 13 日 于今）的基金司理。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业经验，9 年证券 从业教会。曾任中国长江三峡集团公司国外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金不竭有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组实行投资总监、科技创 新投资部高端装备行业实行总监、投资司理、战术投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选纯真配置混杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧混杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值混杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化时尚纯真配置混杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。    刘开运先生，同上。    刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业经验，6 年证券 从业教会。2018 年 3 月加入九泰基金不竭有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月依期灵通债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧混杂型证券投资基金（2024 年 1 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 月 31 日于今）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝纯真配置混杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业经验， 保银信息本领有限公司产物部内容有贪图司理。2015 年 2 月加入九泰基金不竭有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金不竭东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹备方式不竭和运作基金财产； 证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此独处，对所不竭的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告各样基金份额的基金 净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 基金合同偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照看人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 云尔不低于法律法例端正的最低期限； 证投资者或者按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   四、基金不竭东谈主的承诺 同和中国证监会的联系端正。 关法律法例，建立健全里面收敛轨制，遴选灵验措施，留意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事关系的来去步履；   （7）卤莽拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 国度联系法律、法例及行业表率，素质信用、奋勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；   （5）断绝、干涉、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽拖累、浪掷权益，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 关系的来去步履； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （8）违抗证券来去场合业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 扰乱市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特地含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   基金不竭东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照素质信用、奋勉 尽责的原则，严格谨守联系法律法例和中国证监会发布的监管端正，陆续更新投 资理念，表率基金运作。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系端正，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从 事关系的来去步履；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他步履。   五、基金不竭东谈主的里面收敛体系   为保证公司表率化运作，灵验地驻守和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、 灵验筹备，保障基金份额持有东谈主利益，选藏公司及公司股东的正当权益，本基金 不竭东谈主建立了科学、严实、高效的里面收敛体系。   （1）确保正当合规筹备；   （2）驻守和化解风险；   （3）提高筹备效率；   （4）保护基金份额持有东谈主和股东的正当权益。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （1）健全性原则   风险不竭必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并渗入到各项业务过程和业务 设施，包括各项业务的决策、实行、监督、反馈等设施。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，选藏风险不竭轨制的有 效实行。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对独处并承担各自的风险收敛职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的实行情况进行检讨和监督。   （4）彼此制约原则   公司在轨制安排、组织机构的瞎想、部门和岗亭成就上形成权责分明、彼此 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，排除里面风险收敛中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检讨功能。   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的筹备不竭方法，并充分施展各机构、部门及职工的办事 积极性，尽量裁减筹备成本，提高筹备效益，保证以合理的收敛成本达到最好的 里面收敛效率。   （6）应时性原则   风险不竭应具有前瞻性，何况必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变和公司筹备战术、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，通盘职工必须严格谨守，自发形成风险驻守意 识；实行内控轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制或违抗规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并平安的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、来去实行、基金算帐岗亭之间，基金管帐和 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上成就严格的防火墙进行 阻止，以收敛风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司王法；第二 个层面是公司里面收敛大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本不竭轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施详情等。它们的制订、修改、实施、废止撤职相应的法度，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相对抗。监察稽核部依期对公司轨制、里面 收敛方式、方法和实行情况实行持续的进修，并出具专项陈诉。   为体现职责明确、彼此制约的原则，公司根据基金不竭业务的本性，成就顺 序递进、权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主见办事制为基础的第一谈监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须以书面形 式声明已瞻念察并承诺谨守，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督的第二谈监控防地。公司在相 关部门、关系岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的办事；   （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长和里面监察稽核部门独处于其他 部门，对里面收敛轨制的实行情况实行严格的检讨和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司步履。股东会、董事会、监事和不竭层必须 充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济筹备业务和不竭法度必须校服不竭层制定的操作规程，承办东谈主员的 每一项办事必须是在业务授权范围内进行。公司首要业务的授权必须遴选书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和东谈主 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不耿介影响；建立严实 的研究办做事务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制， 研究部门根据投资产物的特征，在充分研究的基础上建立和选藏备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持流通的交流渠谈；建立研究陈诉质料评价体系， 陆续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻守原则和效纵情原则制 定合理的决策法度；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的敛迹轨制和观望轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与不竭轨制，将重心投资限制在端正的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资不竭功绩评价体系。   （4）来去业务   建立皆集来去室和皆集来去轨制，投资指示通过皆集来去室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善了关系的安全设施；皆集来去室对 来去指示进行审核，建立公谈的来去分拨轨制，确保各基金利益的公谈；来去记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档防守；同期建立了科学的投资来去绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛重心建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值法度等管帐措施真确、完满、实时地纪录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案防守轨制，确 保档案真确完满。   （6）信息流露   公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息真确、准确、完满。 公司成就了信息流露负责东谈主，并建立了相应的法度进行信息的集聚、组织、审核 和发布办事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的端正， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 同期加强对信息流露的检讨和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司成就督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门陈诉。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公 司关系档案，就里面收敛轨制的实行情况独马上履行检讨、评价、陈诉、建议职 能。督察长依期和不依期向董事会陈诉公司里面收敛实行情况，董事会对督察长 的陈诉进行审议。   公司成就监察稽核部开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的独处性和巨擘 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格 制订了专科任职条件、操作法度和组织递次。   监察稽核部强化里面检讨轨制，通过依期或不依期检讨里面收敛轨制的实行 情况，确保公司各项筹备不竭步履的灵验运行。   公司董事会和不竭层充分敬爱和撑持监察稽核办事，对违抗法律、法例和公 司里面收敛轨制的，根究联系部门和东谈主员的办事。   （1）基金不竭东谈主承诺以上对于里面收敛轨制的流露真确、准确；   （2）基金不竭东谈主承诺根据市集变化和基金不竭东谈主业务发展陆续完善里面控 制轨制。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新                   第四部分     基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    接洽东谈主：常卜巾    电话：0571-56566677    传真：0571-88268688    成立时期：1993 年 04 月 16 日    组织神气：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元    存续期间：持续筹备    批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督不竭委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    筹备范围：招揽公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经国 务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错筹备 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文牍、董事长、实行董事。形而上学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案不竭中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息不竭办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 不竭局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融照看人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家世界性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开 业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质生意银行。   浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，悠闲发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字筹备方针，践行善本金融理念，坚持智 慧筹备，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓舞 321 筹备策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的抽象协同革新，以“深耕浙江”为首要战术， 钞票不竭全新起程，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆 头并进、抽象协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。结果陈诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上 年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：招揽进款余 额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备障翳率 178.12%； 本钱充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；中枢一级本钱充足率 8.38%， 比上年末高涨 0.16 个百分点。   结果 2024 年 6 月末，浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，成就了 350 家分支机构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验障翳。在英国《银大众》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。 中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行独处的一级不竭部门，根据业务条线下设业务管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完满与独处。结果 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   结果 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，规模统统   二、基金托管东谈主里面风险收敛轨制说明   严格谨守国度联系托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准则和 行内联系不竭端正，称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完满，确保联系信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的不竭和 运营部门，资产托管部专门成就了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面收敛和风险不竭办事，具有独处垄断监督稽核办事的权益和 智力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制收敛体系。轨制体系包含不竭制 度、实施详情、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作、凯旋 进行；业务东谈主员具备从业经验；业务不竭严格实行复核、审核、检讨轨制，授权 办事实行皆集收敛，业务印记按规程防守、存放、使用，账户云尔严格防守，制 约机制严格灵验；业务操作区专门成就，阻塞不竭，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东谈主负责，留意泄密；业求兑现自动化操作，留意东谈主为事故的发生， 本领系统完满、独处。   三、基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东谈主负有对基金不竭东谈主的投资运作垄断监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同偏激他联系端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的狡计、收益分拨、申购赎回以偏激他联系基金投资和运作的事项， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 对基金不竭东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的行动，应实时以书面神气文告基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭 东谈主收到文告后应实时查对并以书面神气对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要违游记动，立即陈诉中国证监会，同期， 文告基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系端正，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金不竭东谈主，并实时向中国证 监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据来去法度照旧顺利的指示违抗法律、行政法 规和其他联系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金不竭东谈主，并及 时向中国证监会陈诉。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                 第五部分      关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金不竭有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东谈主：徐进   接洽东谈主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金不竭有限公司电子来去平台   投资者可登录本公司网站巡视持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务王法可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠谈办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   （1）上海证券有限办事公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东谈主：何伟   接洽东谈主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：https://www.shzq.com/   （2）天风证券股份有限公司   住所：武汉东湖新本领开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法定代表东谈主：余磊   接洽东谈主：王雅薇   客户服务电话：95391/4008005000   公司网址：http://www.tfzq.com   （3）北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪本领开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   接洽东谈主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   （4）浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）   接洽东谈主：薛轶群   客户服务电话：95527   公司网址：http://www.czbank.com/   （5）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   接洽东谈主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：https://danjuanapp.com/   （6）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社抽象楼 A 座 712 室 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     法定代表东谈主：梁蓉     接洽东谈主： 魏素清     客户服务电话：010-66154828     公司网址：http://www.5irich.com/     （7）上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     接洽东谈主：兰敏     客户服务电话：400-118-1188     公司网址：http://www.66zichan.com/     （8）北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东谈主：刘洁     接洽东谈主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     （9）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     接洽东谈主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     （10）北京钱景基金销售有限公司     住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735     办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   法定代表东谈主：王利刚   接洽东谈主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   （11）上海凯石钞票基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武   接洽东谈主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   （12）上海大灵敏基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   接洽东谈主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   （13）上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   接洽东谈主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   （14）上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：简梦雯 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新    接洽东谈主：马烨莹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址： http://www.520fund.com.cn    （15）中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法定代表东谈主：钱昊旻    接洽东谈主：孙雯    客户服务电话：4008909998    公司网址：http://www.jnlc.com/    （16）北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：何静    接洽东谈主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    （17）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 楼    法定代表东谈主：肖雯    接洽东谈主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    （18）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     法定代表东谈主：赖任军     接洽东谈主：李鹏飞     客户服务电话：400-9302-888     公司网址：http://www.jfzinv.com/     （19）深圳富济基金销售有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元     办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A     法定代表东谈主：祝中村     接洽东谈主：刘勇     客户服务电话：0755-83999907     公司网址：http://www.fujifund.cn     （20）乾谈基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生钞票广场 1302 室     法定代表东谈主：董云巍     接洽东谈主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     （21）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     接洽东谈主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     （22）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   法定代表东谈主：章知方   接洽东谈主：刘洋   客户服务电话：4009200022   公司网址：http://www.hexun.com/   （23）奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   接洽东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：http://www.ifastps.com.cn/   （24）南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   接洽东谈主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   （25）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主： 樊怀东   接洽东谈主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   （26）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（皆集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   法定代表东谈主：吴卫国   接洽东谈主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   （27）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东谈主：张斌   接洽东谈主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   （28）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   接洽东谈主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   （29）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：杨文斌   接洽东谈主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   （30）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   接洽东谈主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （31）北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东谈主：季长军   接洽东谈主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   （32）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   接洽东谈主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   （33）通华钞票（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东谈主：沈丹义   接洽东谈主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   （34）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：才殿阳   接洽东谈主：魏晨 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   （35）上海中原钞票投资不竭有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   接洽东谈主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   （36）上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东谈主：黄欣   接洽东谈主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   （37）华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东谈主：林立   接洽东谈主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   （38）宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   接洽东谈主：尤优博   客户服务电话： 95574 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   （39）腾安基金销售（深圳）有限公司   住址：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   接洽东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com/   （40）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   接洽东谈主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818   公司网址：http://www.hx168.com.cn   （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   接洽东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   （42）中邮证券有限办事公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   接洽东谈主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或    010-67017788-8914 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   （43）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   接洽东谈主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   （44）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   接洽东谈主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   （45）泰信钞票基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   接洽东谈主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   （46）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   接洽东谈主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新     （47）玄元保障代理有限公司     住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东谈主：马永谙     接洽东谈主：姜帅伯     客户服务电话：400 080 8208     公司网址：https://www.licaimofang.com     （48）深圳市前海排排网基金销售有限办事公司     住所：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东谈主：杨柳     接洽东谈主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     （49）麦高证券有限办事公司     住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     接洽东谈主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     （50）上海爱建基金销售有限公司     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号     法定代表东谈主: 吴文新     接洽东谈主:沈雯斌     客户服务电话: 400-803-2733 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   公司网址: https://www.ajwm.com.cn/   （51）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   接洽东谈主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   （52）国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   接洽东谈主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/   （53）华龙证券股份有限公司   住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼   法定代表东谈主：祁建邦   接洽东谈主：周鑫   客户服务电话：95368   公司网址：http://www.hlzq.com/   （54）上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东谈主：付钢   接洽东谈主：李佳佳   客户服务电话：021-68770223   公司网址：https://www.gxjlcn.com/ 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   基金不竭东谈主可根据联系法律、法例的要求，颐养本基金的销售机构，并在基 金不竭东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金不竭有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东谈主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   接洽东谈主：贺俨   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东谈主：付建超   接洽东谈主：强占新   接洽电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新          第六部分      基金的召募与基金合同的顺利   一、基金的召募   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系端正召募，召募请求经中国证监会 2020 年 12 月 24 日证监许可                                         【2020】   召募期从 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 8 月 16 日止，共召募 206，543，567.88 份基金份额（含利息结转份额 95，590.13 份），召募户数为 2，870 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不依期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2021 年 8 月 18 日肃穆顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主应当在依期陈诉中赐与流露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金不竭东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会 陈诉并建议惩办决策，如持续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者隔绝基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金不竭 东谈主在招募说明书或基金不竭东谈主网站列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金不竭东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的闲居来去日的来去时期，但基金不竭东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货来去市集，证券、期货来去所来去 时期变更或其他特殊情况，基金不竭东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金不竭东谈主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中端正。   基金不竭东谈主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中端正。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金不竭东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转变 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后狡计的各样基金份 额净值为基准进行狡计； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进行步履赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金不竭东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不竭东谈主 必须在新王法开动实施前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构端正的法度，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。投资者在提交申购请求时，须按销售机构端正的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回请求时，应确保账户内有弥漫的基金份额余额，不然 申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主在端正时期前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   若申购不成立或无效，申购款项本金将返璧投资者账户，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇证券、期货来去所或来去市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响了业务经由，则 赎回款项划付时期相应顺延。   基金不竭东谈主应以来去时期结果前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 内对该来去的灵验性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的说明情 况。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机 构照实接纳到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项本金 退还给投资东谈主。   基金不竭东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的说明 时期进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息流露办法》的联系端正在端正 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个来去账户初度申购各样基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金不竭东谈主直销中心每个来去账户初度申购各样基金份额的单笔最低申购金 额为 50，000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10，000 元；本基金不竭东谈主电子交 易平台每个来去账户初度申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不成就最高累计申购金额限制。   基金份额持有东谈主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；来去账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个来去账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额全部全部赎回。 上限，具体端正请参见关系公告，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到 或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或进步 50%的除外），基金不竭东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单 个投资东谈垄断有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相藏匿前述 50%比例要 求的，基金不竭东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 基金不竭东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不竭东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金不竭东谈主关系公告。 份额的数目限制，或者新增基金规模收敛措施。基金不竭东谈主必须在颐养实施前依 照《信息流露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当 延伸狡计或公告。   （1）申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购用度，C 类基金份额不收取申购 用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度遴选前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购请求单独计 算。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购费率具体如下表：   用度项      单笔金额（M，含申购费）          申购费率   申购费             M＜50 万元         1.5% 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新                   M≥500 万元        按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 承担。投资者赎回本基金 A 类基金份额所对应的赎回费率随持巧合期递减，具体 见下表：   用度项               持有期限（Y）               赎回费率                        Y＜7 日                   1.5%   赎回费                       Y≥365 日                    0   A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 日（不含）的基金份额持 有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；坚持有 期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度 总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎回 用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集推行、登记费和其他手续费。 承担。投资者赎回本基金 C 类基金份额所对应的赎回费率随持巧合期递减，对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                    持有期限（Y）             赎回费率                      Y＜7 日              1.5%   C 类赎回费                      Y≥30 日              0   （3）基金不竭东谈主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在端正媒 介上公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）基金不竭东谈主不错在不违抗法律法例端正及基金合同约定，且对现存基 金份额持有东谈主利益不形成本质不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定来去方式（如网上来去等）进行基金来去的投资者依期或不依期 地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金不竭东谈主不错按关系监管部门要 求履行必要手续后，适当调低基金销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职关系法律法例以 及监管部门、自律王法的端正。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的灵验申购份额为按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，除 以灵验请求当日各样基金份额净值狡计，四舍五入保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质说明的灵验赎回份额乘以灵验请求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的狡计   A 类基金份额以单笔申购金额为基数领受比例费率狡计申购用度，或领受固 定申购用度，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C 类基金份 额不收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A 类申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A 类申购份数的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申购 份额为：   净申购金额＝100，000.00/（1＋1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000.00－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份   即：若该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60，517.30 份本基金 A 类基金份额。   例 2：某投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度 为 1，000.00 元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申 购份额为：   申购用度=1，000.00 元   净申购金额=5，500，000.00-1，000.00=5，499，000.00 元   申购份额=5，499，000.00/1.6280=3，377，764.13 份   即：若该投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 3，377，764.13 份本基金 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者单笔投本钱基金 C 类基金份额 10 万元，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到的基金份额狡计如下：   申购份额＝100，000.00/1.1270＝88，731.14 份   即：该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到 88，731.14 份 C 类基金份额。基金合 同顺利后，在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产上钩提销售服务费。   （3）赎回金额的狡计 数领受比例费率狡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新 笔赎回用度。赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝T 日请求 A 类基金份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 4：某投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1280＝112，800.00 元   赎回用度＝112，800.00×0.75%＝846.00 元   赎回金额＝112，800.00－846.00＝111，954.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其可得 到的赎回金额为 111，954.00 元。 为基数领受比例费率狡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣 减该笔赎回用度。赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝T 日请求 C 类基金份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 5：某投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1180＝111，800.00 元   赎回用度＝111，800.00×0.5%＝559.00 元   赎回金额＝111，800.00－559.00＝111，241.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可得到 的赎回金额为 111，241.00 元。   （4）基金份额净值的狡计公式 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新   本基金各样基金份额的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第   T 日各样基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日登记在册的该类别基 金份额余额   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当延 迟狡计或公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 接受投资者的申购请求。 投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购请求会使单个投 资东谈主累计持有的基金份额超出基金不竭东谈主公告的名额时。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金不竭东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金不竭东谈主不错遴选比例说明等方式对该投资 者的申购请求进行限制，基金不竭东谈主有权断绝该笔全部或部分申购请求。在暂停 申购的情况排除时，基金不竭东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 不竭东谈主无法接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 不竭东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不竭东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 不竭东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金不竭东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与消除。在暂停赎回的情况排除时，基金不竭东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 转变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额 总额后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按闲居赎回法度实行。   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金不竭东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日接续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消除。宽限的赎回请求与下一灵通日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）在本基金发生大批赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回请求进步前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金不竭东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主进步前 一灵通日基金总份额 20%以上的赎回请求，实施宽限办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消除。宽限的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明 确遴荐，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   对单个基金份额持有东谈主提交的前一灵通日基金总份额 20%以内（含 20%） 的赎回请求，基金不竭东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“                            （2）部分宽限赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东谈主（即其他赎回请求未进步上一灵通日基金总份 额 20%的基金份额持有东谈主）的赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，成人电影院如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个来去日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息流露办法》的联系端正，最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值；也不错 根据本质情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布 再行灵通的公告。   十一、基金转变   基金不竭东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不竭东谈主不竭的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 关系王法由基金不竭东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系云尔，对于合适条件的非来去过户请求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金不竭东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资贪图，具体王法由基金不竭东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不竭东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来去场合或者来去方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不竭东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻 结。   如关系法律法例允许基金不竭东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金不竭东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十七、基金申购赎回安排的补充和颐养   基金不竭东谈主在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的 前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和颐养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来去所上市、申购 和赎回，届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或关系公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过量化模子，精选股票进行投资，在严格收敛风险的前提下， 力图基金资产的长久平安升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小板 股票偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票），债券（含国债、央行单据、 金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转变债券（含 分离来去可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具、资产撑持证券、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个来去日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 适当法度后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的抽象 分析以及对本钱市集趋势的判断，在评价畴昔一段时期股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化颐养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格收敛 风险的前提下，力图获取杰出功绩相比基准的长久陈诉。   本基金领受多头绪量化模子，在灵验收敛风险的前提下，中式并持有预期收 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 益较好的行业和股票组成投资组合，充分利用不同模子在不同市集环境下的得当 性偏激互补上风，在复杂多变的市集环境下，力图兑现基金资产的稳健升值。 等启航，建立量化模子，评估行业的投资价值和预期收益；同期，抽象研讨行业 风险度、行业流动性等因素，优化投资组合中的行业权重配置。该模子主要包括 微不雅变化模子、中不雅配置模子、宏不雅轮动模子等。 打分，从多个维度甄选行业内的个股进行配置。该模子主要包括价值因子、成长 因子、质料因子、动量因子、市集心机因子、分析师因子、资金流因子等。   上述两种量化模子从上至下、彼此独处操作，行业轮动模子确定组合的行业 配置，多因子选股模子确定行业内的个股权重。多头绪量化模子的克己在于，线 性增多策略逾额收益的同期，并未增多策略风险，得当期货高贴水下的 Alpha+ 获取。行业轮动模子中，使用了一些大数据策略，在市集上有私有门槛，畴昔持 续性可期。   （1）本基金在深化分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期收敛策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可转变债券及可交换债券投资策略   可转变债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金不竭东谈主可对可转变债券和可交换债券的价值进行评估，遴荐具有 较高投资价值的可转变债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产撑持证券将抽象运用久期不竭、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、垄断市集来去契机等积极策略，在严格收敛风险 的情况下，通过信用研究和流动性不竭，遴荐风险颐养后的收益高的品种进行投 资，以期获取长久平安收益。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金不竭东谈主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以不竭投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现金管 理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应颐养和更新关系投资策略，并 在招募说明书更新或关系公告中公告。   四、投资决策依据和决策法度   （1）国度联系法律、法例和基金合同的联系端正。照章决策是本基金进行 投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金选藏投资者利益的遑急保障。   投资决策委员会是本基金不竭东谈主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 投资不竭与研究办事的日常统筹和洽、组织不竭与业务撑持。   基金司理在联系法律法例、基金合同和公司投资不竭轨制范围内负责基金的 日常投资不竭办事。   风险不竭部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控陈诉。   五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产撑持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券规模的 10％；   （8）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产撑持 证券，不得进步其各样资产撑持证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不竭东谈主不竭的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金不竭东谈主不竭的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的   （13）基金参与股指期货来去，应当谨守下列要求：基金在职何来去日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进步上一来去日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系 约定；本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之 外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的端正实行。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。关系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。首要关联来去应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述退却性端正，本基金不竭东谈主在 履行适当法度后可不受上述端正的限制，或按颐养后的端正实行。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：沪深300指数收益率×95%+生意银行活期进款利率 （税后）×5%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股市集全体走势的指数， 该指数从上海和深圳证券来去所中中式 300 只来去活跃、代表性强的 A 股手脚 成份股，是现在中国证券市集中市值障翳率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   由于本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需要缴纳的来去保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，因 此在功绩相比基准中沪深 300 指数收益率的比例被设定为 95%，同期加入了 5% 的同期生意银行活期进款利率（税后）。   如果指数编制单元改造以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜 接续手脚功绩相比基准的组成部分，或今后法律法例发生变化，或市集上出现其 他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金不竭东谈主不错根据本 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新 基金的投资范围和投资策略，颐养基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主 同意后报中国证监会备案，基金不竭东谈主应在颐养实施前依照《信息流露办法》的 联系端正在端正媒介上刊登公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、混杂型基金。   八、基金不竭东谈主代表基金垄断股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分端正的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、基金投资组合陈诉   本公司的董事会及董事保证本陈诉所载云尔不存在作假纪录、误导性讲述或 首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性讲述或者首要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据 未经审计。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                 招募说明书更新      基金投资组合陈诉: 序号           容貌       金额（元）                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                43，112，641.64             92.57       其中：债券                            -                 -       资产撑持证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返                                        -                 -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 注：银行进款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券来去结算资金。 代码           行业类别     公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                         -                 -  B    采矿业                   2，204，112.00              4.75  C    制造业                  25，027，082.64             53.96       电力、热力、燃气及水坐蓐和  D                          1，179，549.00              2.54       供应业  E    建筑业                   1，990，356.00              4.29  F    批发和零卖业                           -                 -  G    交通运载、仓储和邮政业           1，313，552.00              2.83  H    住宿和餐饮业                           -                 -       信息传输、软件和信息本领服  I                                     -                 -       务业  J    金融业                  11，397，990.00             24.57  K    房地产业                             -                 -  L    租出和商务服务业                         -                 -  M    科学研究和本领服务业                       -                 -  N    水利、环境和群众设施不竭业                    -                 - 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                              招募说明书更新     O    住户服务、修理和其他服务业                          -                    -     P    训诫                                     -                    -     Q    卫生和社会办事                                -                    -     R    文化、体育和文娱业                              -                    -     S    抽象                                     -                    -          统统                         43，112，641.64                92.95         本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 细 序                                                           占基金资产净值          股票代码      股票称呼     数目（股）         公允价值（元） 号                                                            比例（％）         本基金本陈诉期末未持有债券。         本基金本陈诉期末未持有债券。         投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产撑持证券。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     本基金本陈诉期末未持有权证。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。陈诉期内，本基金未参与股指期货来去。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。陈诉期内，本基金未参与国债期货来去。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督不竭总局江苏监管局的处罚。北京银行股份有限 公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监督不竭总局北京监管局的处罚。中 国太平洋保障(集团)股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度外汇不竭 局上海市分局的处罚。     本公司对以上证券的投资决策法度合适法律法例及公司轨制的关系端正，不 存在损伤基金份额持有东谈主利益的行动。除此之外，其他七名证券刊行主体本期未 被监管部门立案访谒，且在本陈诉编制日前一年内未受到公开假造、处罚。     本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同端正的备选股票库的情 况。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新 序号           称呼            金额（元）      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转变债券。      本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                                 招募说明书更新                          第九部分 基金的功绩   基金不竭东谈主依照恪称拖累、素质信用、严慎奋勉的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率的相比：                             九泰盈泰量化 A                                    净值                功绩比                                            功绩比                                    增长                较基准                          净值增长              较基准          阶段                        率标                收益率     ①－③      ②－④                           率①               收益率                                    准差                尺度差                                             ③                                     ②                 ④   自成立日-2021.12.31         -7.04%   0.63%    2.04%    0.82%   -9.08%   -0.19%                             九泰盈泰量化 C                                    净值                功绩比                                            功绩比                                    增长                较基准                          净值增长              较基准          阶段                        率标                收益率     ①－③      ②－④                           率①               收益率                                    准差                尺度差                                             ③                                     ②                 ④   自成立日-2021.12.31         -7.26%   0.63%    2.04%    0.82%   -9.30%   -0.19% 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相独处。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产独处于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章消除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来去场合的来去日以及国度法律 法例端正需要对外流露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、资产撑持 证券、债券回购、货币市集器具以偏激它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来去日的报价不成真确反应公允价值的，叮属报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金不竭东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息撑持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，叮属 估值进行颐养并确定公允价值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 颐养最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转变债券以逐日收盘价手脚估值全价，按逐日收 盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日可转变债 券收盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值； 来去所市集挂牌转让的资产撑持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮属市集报价进行颐养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值本领确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算价估值； 当日结算价及结算王法以《中国金融期货来去所结算详情》为准；   （2）在职何情况下，基金不竭东谈主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。可是，如果基金不竭东谈主以为 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不竭东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金不竭东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金不竭东谈主每个办事日狡计基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及 各样基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累计 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按端正对外 公布。   六、估值随意的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估 值随意时，视为基金份额净值随意。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值随意，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的办事东谈主应当对由于该估值随意遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值随意处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值随意的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的来去云尔灭失或被随意处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值随意已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值随意办事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值随意发生的用度由估值随意办事方承担； 由于估值随意办事方未实时更正已产生的估值随意，给当事东谈主形成损失的，由估 值随意办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值随意办事方照旧积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值随意办事方叮属更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值随意已得 到更正。   （2）估值随意的办事方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值随意的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值随意而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值随意办事方仍叮属估值随意负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值随意责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值随意办事方。   （4）估值随意颐养领受尽量还原至假定未发生估值随意的正确情形的方式。   估值随意被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （1）查明估值随意发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值随意发生 的原因确定估值随意的办事方；   （2）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值随意形成的损失 进行评估；   （3）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法由估值随意的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值随意处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值随意的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现随意时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大；   （2）随意偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；随意偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金不竭东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金不竭东谈主狡计结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 说明后，基金不竭东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累 计净值由基金不竭东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个 办事日来去结果后狡计当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 类基金份额的基金份额累计净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结 果复核说明后发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主按端正对基金净值信息赐与公 布。   九、特殊情况的处理 估值时，所形成的缺陷不手脚基金资产估值随意处理。 第三方估值机构及登记结算公司等机构发送的数据随意，联系管帐轨制变化、市 场王法变更等或由于其他不可抗力原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主诚然照旧遴选 必要、适当、合理的措施进行检讨，可是未能发现该随意或虽发现随意但因前述 原因无法实时更正而形成的基金资产估值随意的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主免除 补偿办事。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排除或减弱由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 不同。兼并类别内每一基金份额享有同均分拨权；      在不违抗法律法例的端正且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金不竭东谈主可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策确切定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 息流露办法》的端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 来去用度等；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送基金不竭费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给基金不竭 东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支 付。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取，若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给本基金登 记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约 端正，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 信息流露用度等用度； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 流露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十五部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险不竭端正》、基金合同偏激他联系端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息流露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息 云尔。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物云尔纲目 持有东谈主大会召开的王法及具体法度，说明基金产物的本性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金不竭东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在端正网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同顺利后，基金产物云尔纲目的信息发生首要变更的， 基金不竭东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物云尔纲目，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不竭东谈主不再更新基金产物云尔概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔概 要、基金合同和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物云尔纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在端正报刊和端正网站上。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同顺利公告   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）各样基金份额的基金净值信息   基金合同顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至 少每周在端正网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基 金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份 额累计净值。   （五）各样基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生首要事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质收敛东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集好意思妙传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开通晓，并 将联系情况立即陈诉中国证监会。   （九）算帐陈诉   基金合同隔绝的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上， 并将算帐陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息流露 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金不竭东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资政策和投资主见等。   （十二）投资资产撑持证券的信息流露   本基金投资资产撑持证券，基金不竭东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中流露 其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 通盘的资产撑持证券明细。基金不竭东谈主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产支 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息流露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定专门部门及 高等不竭东谈主员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 流露内容与模式准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金不竭东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份 额的基金份额累计净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招 募说明书、基金产物云尔纲目、基金算帐陈诉等关系基金信息进行复核、审查， 并向基金不竭东谈主进行书面或电子说明。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介流露信息，何况 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的关系端正。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金关系信 息： 业时； 金托管东谈主协商一致暂停估值的； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表主见且合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所进行审计并流露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎 回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金不竭东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求进步前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分端正的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。 基金不竭东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主叮属主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分端正的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分拨利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分拨。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来去等方式还原流动性后，基金不竭东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金不竭东谈主应实时聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主见。   八、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金不竭东谈主应实时发布临时公告。   基金不竭东谈主应按照本招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当在基金依期陈诉中流露陈诉期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，叮属陈诉期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈诉流露等发表审计主见。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新                   第十七部分 风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 不竭风险、政策风险、其他风险、本基金特有风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业情景、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可意象的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益确切定性； 格的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 降的风险； 的风险。   二、流动性风险偏激不竭方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面首要变化而导致流动性裁减时，基金不竭东谈主难以在合理的时期 内以公允价钱将组联合产变现而引起资产的损失或来去成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险，可能为基金带来投资损失的风险。投资者可 通过以下几个方面了解基金不竭东谈主对流动性风险的不竭方法，并根据自身的流动 性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   本基金拟遴选灵通式运作。投资者可在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的闲居来去日的来去时期，但 基金不竭东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响 时，基金不竭东谈主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当 权益；基金不竭东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金规模 赐与收敛。基金不竭东谈主还将运用投资者皆集度收敛、大批赎回监控、基金实施侧 袋机制等措施，审慎说明申购赎回请求并抽象运用各样流动性风险不竭器具手脚 辅助措施，全面叮属流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   （1）拟投资市集流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有艰深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市来去的股票、债券、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市 场器具、股指期货等。   本基金投资标的主要来去场合为上海证券来去所、深圳证券来去是以及银行 间、来去所债券市集，上述市集运作时期长、透明度较高、运作方式表率、历史 流动性情景艰深，闲居情况下或者舒服基金变现需求。当遭受极点市集情况时， 基金不竭东谈主将按照关系法律法例端正及基金合同约定，实时启动流动性风险叮属 措施，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）拟投资行业流动性风险评估   本基金领受多头绪量化模子，从行业轮动模子、多因子选股模子等多个方面 对拟投资行业及股票进行筛选和配置，以期在一定进程上漫步风险。   （3）拟投资资产的流动性风险评估   标的资产大部分为具有艰深流动性的股票和尺度化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。   本基金将保持资产适当的流动性，以叮属其时市集条件下的赎回需求，并降 低资产的流动性风险，作念好流动性不竭。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   当本基金发生大批赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金不竭东谈主应 当在充分评估基金组联合产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、说明赎回请求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“大批赎回的情形 及处理方式”部天职容。   基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险不竭器具，对赎回申 请等进行收敛颐养，手脚特定情形下基金不竭东谈主流动性风险不竭的辅助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回请求，具体情形及法度请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“大批赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金不竭 东谈主实施关系措施时，投资者可能濒临赎回需求无法舒服的风险。   （2）暂停接受赎回请求，具体情形法度请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东谈主实施关系措施时，投资者可能濒临无法说明赎回请求的风险。   （3）减慢支付赎回款项，具体情形及法度请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 不竭东谈主实施关系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及法度请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节的“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金管 理东谈主实施关系措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及法度请参阅本招募说明书“基金资产估值” “暂停估值的情形”部天职容。当基金不竭东谈主实施关系措施时，投资者可能无法 获知所持有的基金份额净值，且基金不竭东谈主还可能减慢支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回请求。   （6）舞动订价，具体情形及法度请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节的“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金不竭东谈主实 施关系措施时，大额申购、赎回的投资者可能濒临申购赎回价钱颐养以承担市集 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 冲击成本的风险。   （7）侧袋机制，具体情形及法度请参阅本招募说明书“侧袋机制”章节。 侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额闲居灵通赎回，因此启用侧袋机 制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产 的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主 在基金依期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不竭东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研讨主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露 的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施，具体情形、法度偏激影响请参阅更新的 招募说明书或基金不竭东谈主届时发布的关系公告。   三、信用风险   基金在来去过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要濒临以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：背信风险，主如果指债券发 行东谈主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东谈主不成履行还本 付息的办事而使基金资产的预期收益与本质收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级颐养风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司筹备不竭等因素发生 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 不利变化，甚至债券刊行东谈主的财务情景恶化，偿债智力裁减，由此形成债券信用 评级裁减、价钱下降，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券来去敌手的风险，主如果指在债券的来去过程中，由 于来去敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购来去的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、不竭风险   在基金不竭运作过程中，基金不竭东谈主的常识、技能、教会及判断等主不雅因素 会影响其对关系信息、经济景色及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金不竭东谈主的不竭水平、不竭技巧和不竭本领等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给基金不竭东谈主所不竭的基 金资产带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政 策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变 动，对基金不竭东谈主所不竭的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因罪犯筹备或者出现首要风险等情况，可能发生基金不竭东谈主被照章取消基金 不竭经验或照章驱逐、被照章消除或者被照章宣告停业等情况。在基金不竭东谈主职 责隔绝情况下，投资者濒临基金不竭东谈主变更或基金合同隔绝的风险。基金不竭职 责隔绝，触及基金不竭东谈主、临时基金不竭东谈主、新任基金不竭东谈主之间办事诀别的， 关系基金不竭东谈主对各自履职行动照章承担办事。   关系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为因素造 成操作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、管帐部门诓骗、 来去随意等风险。   在基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 而影响来去的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自 基金不竭公司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商背信等超出基金不竭 东谈主自身顺利收敛智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   七、本基金特有风险   本基金主要领受两大类量化模子，分别用以收敛风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个设施将依赖于量化模子，可能存在数据随意的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或持续高于 功绩相比基准的收益率，从而存在基金功绩表现欠安的风险。   （1）数据随意的风险。本基金的量化模子以平庸障翳各样型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货来去行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据规模浩瀚，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 随意，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的灵验性 在一定进程上也会影响本基金的功绩表现。一方面，面对陆续变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器具也存在适用性的问 题，从而影响模子全体效率的平安性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在本质运用过程中，市集环境的变化可能导致撤职量化模子构建的投资组合 在一定进程上无法达到预期的投资效率。   本基金不错投资股指期货，可能濒临基差风险、合约品种互异形成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货来去中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种互异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下， 价钱变动不同。表现为两种情况：1）价钱变动的所在相悖；2）价钱变动的幅度 不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 约品种互异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。股指期货领受保 证金来去轨制，具有显然的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资于在世界银行间债券市集或证券来去所来去的资产撑持证券， 本公司将本着严慎和收敛风险的原则进行资产撑持证券投资，但由于资产撑持证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   （1）市集风险   科创板个股皆集来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本领和战术新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，全体 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须舒服来去满两年何况资金在50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、还原上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）皆集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易皆集投资于少量个股， 市集可能存在高皆集度情景，全体存在皆集度风险。   （5）系统性风险 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业筹备及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本领产业援手力度及敬爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济景色变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科 创板或遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集广宽法例等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基 金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金不竭东谈主和基金不竭东谈主托福的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性不竭办法》等法律法例对本基金 风险品级的诀别，系基于销售机构建立的基金产物风险品级评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险品级诀别方法及诀别因素的 变化而动态颐养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 本质运作情况等应时颐养对本基金的风险品级评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献流露的风险收益特征可能存在不同。何况，基于评价 方式的互异，不同销售机构对兼并基金产物的评价结果可能并不完全相通。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东谈主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金风险品级之 间的适当性匹配。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      第十八部分   基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，基金合同应当隔绝： 金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金不竭东谈主或临时基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金不竭东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的、结算保证金关系端正等客不雅因素，算帐期限不错相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告。出现基金合同隔绝事由的，基金管 理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉；基金 财产算帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告 登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以偏激他关系账户。基金不竭东谈主应给予必要的配合。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例端正的最 低期限进行保存。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新           第十九部分   基金合同的内容摘录 一、基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利与义务   （一）基金不竭东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并不竭基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断股东权利，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、转变、依期定额投资和非来去过户等业务王法；   （17）托福第三方机构办理本基金的来去、算帐、估值、结算等业务；   （18）托福证券经纪商在上海证券来去所、深圳证券来去所进行各样证券交 易、证券交收，以及关系证券来去的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 关系权利、义务，由基金不竭东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪服务契约》约定 为准；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以素质信用、严慎奋勉的原则不竭和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此独处，对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告各样基金份额的基 金净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照看人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正时期发出，何况 保证投资者或者按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律行动； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的端正安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场社来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以素质信用、奋勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账不竭， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏激他联系端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管契约的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同偏激他联系端正另有端正 外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照看人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接纳方严格履行守秘 义务；   （8）复核、审查基金不竭东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额的基金份额累计净值、各样基金份额的申购、赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物云尔纲目、基金算帐陈诉等关系基 金信息，并向基金不竭东谈主进行书面或电子说明；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见，说 明基金不竭东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的端正进 行；如果基金不竭东谈主有未实行基金合同及托管契约端正的行动，还应当说明基金 托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）按照不低于法律法例端正的最低期限保存基金托管业务步履的记录、 账册、报表和其他关系云尔；   （12）从基金不竭东谈主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按端正制作关系账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系端正，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （16）按照法律法例、基金合同及托管契约的端正监督基金不竭东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督不竭机构，并文告基金不竭东谈主；   （19）因违抗基金合同及托管契约导致基金财产损失机，容或担补偿办事， 其补偿办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金不竭东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金不竭东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金不竭东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项垄断表决权； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发达阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调停基金信息流露，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同隔绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额持有东谈垄断有的每一 基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有端正及基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）转变基金运作方式；   （5）颐养基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或提高基金销售服务费（根 据法律法例的要求颐养该等报答尺度或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金不竭东谈主、登记机构、基金销售机构颐养联系认购、申购、赎回、 转变、收益分拨、非来去过户、转托管等业务王法；   （6）增多、减少或颐养基金份额类别成就，住手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及王法进行颐养；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （9）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不竭 东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主建议书面提议。基金不竭东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、书面表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不竭东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金不竭东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不竭东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、基金合同 和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金不竭东谈垄断有的登记云尔相 符； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公 布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不竭东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 不竭东谈主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具 书面主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 正当律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 集聚、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具 体授权方式在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金可领受集聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行，基金份额持有 东谈主也不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会有筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东谈主按照下列第（七）条文定法度确定 和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金不竭东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、隔绝基金合同、本基金与 其他基金合并以相等决议通过方为灵验。 提交合适会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文告端正的书面表决主见视为灵验表决，表决主见吞吐不清或彼此 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等端正，与将来颁布的其他触及基金份额持有东谈主大会端正的法律法例不一 致的，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进 行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金不竭东谈主或临时基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金不竭东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的、结算保证金关系端正等客不雅因素，算帐期限不错相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告。出现基金合同隔绝事由的，基金管 理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉；基金 财产算帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告 登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他关系账户。基金不竭东谈主应给予必要的配合。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例端正的最 低期限进行保存。 四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 有端正。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚挚、奋勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅，基金合同的内容以原来为准。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新           第二十部分       基金托管契约的内容摘录 一、托管契约当事东谈主    （一）基金不竭东谈主    称呼：九泰基金不竭有限公司    住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室    法定代表东谈主：卢伟忠    成立时期：2014 年 7 月 3 日    批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文    注册本钱：3 亿元    组织神气：有限办事公司    筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证监 会许可的其他业务    存续期间：2014 年 7 月 3 日至长久    电话：010-57383999    传真：010-57383867    （二）基金托管东谈主    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：沈仁康    电话：0571-88267931    传真：0571-88268688    接洽东谈主：俞挺    成立时期：1993 年 4 月 16 日    组织神气：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元    批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督不竭委员会银监复【2004】    存续期间：持续筹备 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可【2013】1519 号   筹备范围：招揽公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经国 务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。经国度外汇不竭局批准，不错筹备结 汇、售汇业务。（照章须经批准的容貌，经关系部门批准后方可开展筹备步履。） 二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行动垄断监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小板 股票偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票），债券（含国债、央行单据、 金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转变债券（含 分离来去可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具、资产撑持证券、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督：   i、股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 适当法度后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   ii、根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金投资组合撤职以下投资 限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产撑持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券规模的 10％；   （8）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产撑持 证券，不得进步其各样资产撑持证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不竭东谈主不竭的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金不竭东谈主不竭的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （13）基金参与股指期货来去，应当谨守下列要求：基金在职何来去日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 进步上一来去日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系 约定；本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东谈主之 外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 履行适当法度后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的端正实行。 退却行动进行监督：   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。关系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。首要关联来去应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述退却性端正，本基金不竭东谈主在 履行适当法度后可不受上述端正的限制，或按颐养后的端正实行。   根据法律法例联系基金从事关联来去的端正，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的股东、本质收敛东谈主或与本机构有其他首要锐利 关系的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的真确性、准确性、完满性。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的端正和基金合同的约定对于基金不竭 东谈主参与银行间债券市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 尺度的银行间债券市集来去敌手的名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内 电话说明收到该名单。基金不竭东谈主不错依期或不依期对银行间债券市集现券及回 购来去敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集来去敌手时须及 时文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内电话说明收到后，对名单进行更 新。基金不竭东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明颐养的名单开动顺利，新名 单顺利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照两边原定 契约进行结算。如基金不竭东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集来去对 手名单及来去方式的，应向实时向基金托管东谈主说明原理，协商惩办。     如果基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与不在名单内的银行间债券市集来去敌手 进行来去，应实时提醒基金不竭东谈主消除来去，经提醒后基金不竭东谈主仍实行来去并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。     （2）基金托管东谈主对于基金不竭东谈主参与银行间债券市集来去的来去方式的控 制     基金不竭东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名 单中约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东谈主发现基 金不竭东谈主莫得按照事前约定的有意于信用风险收敛的来去方式进行来去时，基金 托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主与来去敌手再行确定来去方式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。     （3）基金不竭东谈主有办事收敛来去敌手的资信风险，按银行间债券市集的交 易王法进行来去，并负责惩办因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金 托管东谈主未履行或未完全履行监督职责形成的除外。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金不竭东谈主莫得按照事 先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主，经提醒后仍 未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。     基金投资银行依期进款的，基金不竭东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否合适联系端正进行监督。     基金托管东谈主对基金不竭东谈主遴荐进款银行的监督应依据基金不竭东谈主向基金托 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 管东谈主提供的合适条件的进款银行的名单实行，如基金托管东谈主发现基金不竭东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权断绝实行。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下端正：   （1）基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金不竭东谈主与基金托管东谈主根据关系端正，不错就本基金银行进款业务 另行约定，明确两边在关系契约签署、账户开设与不竭、投资指示传达与实行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守 等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系契约、账户云尔、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金不竭东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户不竭、利率不竭、支付结 算等的各项端正。   （1）基金投资流通受限证券，应谨守《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法例端正。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行不竭办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布首要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限证券。   （2）基金不竭东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不竭东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险收敛 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例收敛情况。   基金不竭东谈主应至少于初度实行投资指示之前 2 个办事日将上述云尔书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 述云尔后 2 个办事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述云尔。   （3）基金投资流通受限证券前，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的联系必要书面信息。基金不竭东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应 至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主叮属基金不竭东谈主是否谨守法律法例、投资决策经由、风险 收敛轨制情况进行监督，并审核基金不竭东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭东谈主在投资流通受限证券 前就该风险的排除或驻守措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝执 行联系指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权陈诉中国证监会。   如基金不竭东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容或担相应连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 基金合同、基金托管契约联系端正时，应实时以书面神气文告基金不竭东谈主限期纠 正，基金不竭东谈主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面神气向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。 基金不竭东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资指示违抗联系法律法例端正或者违抗基 金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金不竭东谈主。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据来去法度照旧顺利的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金不竭东谈主， 并实时向中国证监会陈诉。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金不竭东谈主应积极配合提供相 关数据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金不竭东谈主限期纠正。   基金不竭东谈主无耿介原理，断绝、阻挠基金托管东谈主根据本契约端正垄断监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问会 计师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。 三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金不竭东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、 各样基金份额申购、赎回价钱、根据基金不竭东谈主指示办理算帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延伸实行基金不竭东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管契约偏激他联系端正时，基金不竭东谈主应实时 以书面神气文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并 以书面神气向基金不竭东谈主发出回函。在限期内，基金不竭东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不竭东谈主文告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应陈诉中国证监会。基金不竭东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督不竭机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金不竭东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时期内回应基金不竭 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介原理，断绝、阻挠基金不竭东谈主根据本契约端正垄断监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金不竭东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭 东谈主建议告诫仍不改正的，基金不竭东谈主应陈诉中国证监会。 四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 托管契约约定及基金不竭东谈主的耿介指示外，不得自走时用、刑事办事、分拨基金的任 何财产。 户，并配合为本基金开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的完满与独 立。 两边可另行协商惩办。 基金资产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构不竭。基金召募期满或基金不竭东谈主决定住手召募时，募 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                                 《运作 办法》等联系端正后，由基金不竭东谈主聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，登记机构应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主 在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金不竭东谈主按端正办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的托管专户的开立和不竭   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金 不竭东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻 制、防守和使用。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的基金托管 专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管专户的不竭应合适《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、                              《现金不竭暂 行条例》、     《东谈主民币利率不竭端正》、                《利率不竭暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督不竭机构的其他端正。   （四）基金证券账户和证券来去资金账户的开立和不竭   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不竭东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的管 理和运用由基金不竭东谈主负责。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金不竭东谈主以基金口头为基金财产在基金不竭东谈主遴荐的证券经纪机构开立 证券来去资金账户，用于基金财产证券来去结算资金的存管、纪录来去结算资金 的变动明细以及场内证券来去算帐，并通过签订三方存管关系契约与基金托管东谈主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据关系法律法例、表任性文献为基金开立关系资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金不竭东谈主签订关系契约。   来去所证券来去资金领受第三方存管模式，即用于证券来去结算的资金全额 存放在基金不竭东谈主为基金开设的证券来去资金账户中，场内的证券来去资金算帐 由基金不竭东谈主所遴荐的证券公司负责。证券来去资金账户内的资金只可通过证银 转账方式划转至基金托管专户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管 东谈主不负责办理场内的证券来去资金算帐，也不负责防守证券来去资金账户内存放 的资金。   （五）债券托管账户的开立和不竭 行间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。如果基金不竭东谈主投资的新的债券品种不在前述市集来去，则由基 金托管东谈主协助基金不竭东谈主开立相应账户。 场回购主契约。   （六）期货账户的开立与不竭   基金不竭东谈主应依据关系期货来去所或期货公司的关系端正开立和不竭期货 账户，基金托管东谈主协助提供开立期货业务关系账户及请求来去编码所需的基金托 管东谈主关系信息   （七）其他账户的开设和不竭   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的端正和基金合同的约定，开立联系账 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 户。该账户按联系王法使用并不竭。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司、深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本质灵验收敛或防守的证券不承 担防守办事。   （九）与基金财产联系的首要合同的防守   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金不竭东谈主负责。由基金不竭东谈主代表 基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金不竭东谈主保 管。基金不竭东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两 份以上的原来原件，以便基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。 基金不竭东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金不竭东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部 门，防守期限不低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件。 五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份 额净值是指狡计日该类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数 值。各样基金份额的基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不竭东谈主不错成就大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不竭东谈主应每个办事日对基金资产估值，但基金不竭东谈主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同偏激他法律、法例的规 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 定。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累 计净值由基金不竭东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金不竭东谈主应于每个办事日交 易结果后狡计当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份 额的基金份额累计净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主按约定对 基金净值信息赐与公布。   基金不竭东谈主根据《基金法》、               《信息流露办法》狡计并流露基金资产净值，基 金托管东谈主复核、审查基金不竭东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事 方是基金不竭东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 有筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的狡计结果对 外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、资产撑持 证券、债券回购、货币市集器具以偏激它投资等资产及欠债。   基金不竭东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （1）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来去日的报价不成真确反应公允价值的，叮属报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金不竭东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息撑持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮属估值 进行颐养并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，颐养 最近来去市价，确定公允价钱； 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举 估值净价进行估值； 价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日可转变债券 收盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 来去所市集挂牌转让的资产撑持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮属市集报价进行颐养以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值本领确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   (3)对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   (4)兼并债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别估 值。   (5)流通受限股票按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   (6)股指期货合约估值方法： 且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算价估值；当日 结算价及结算王法以《中国金融期货来去所结算详情》为准； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。可是，如果基金不竭东谈主以为按 本项第 1）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金不竭东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   (7)如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   (8)当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。   (9)关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金不竭东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值随意时，视为基金份额净值随意。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值随意，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的办事东谈主应当对由于该估值随意遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值随意处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   上述估值随意的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的来去云尔灭失或被随意处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值随意已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值随意办事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值随意发生的用度由估值随意办事方承担； 由于估值随意办事方未实时更正已产生的估值随意，给当事东谈主形成损失的，由估 值随意办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值随意办事方照旧积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值随意办事方叮属更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值随意已得 到更正。   （2）估值随意的办事方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值随意的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值随意而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值随意办事方仍叮属估值随意负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值随意责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值随意办事方。   （4）估值随意颐养领受尽量还原至假定未发生估值随意的正确情形的方式。   估值随意被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值随意发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值随意发生 的原因确定估值随意的办事方；   （2）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值随意形成的损失 进行评估； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法由估值随意的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值随意处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值随意的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现随意时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大；   （2）随意偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；随意偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金不竭东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金不竭东谈主狡计结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）特殊情况的处理 项进行估值时，所形成的缺陷不手脚基金资产估值随意处理。 银行、第三方估值机构或登记结算公司等机构发送的数据随意，联系管帐轨制变 化、市集王法变更等或由于其他不可抗力原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主诚然已 经遴选必要、适当、合理的措施进行检讨，可是未能发现该随意或虽发现随意但 因前述原因无法实时更正而形成的基金资产估值随意的，基金不竭东谈主、基金托管 东谈主免除补偿办事。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排除或减弱 由此形成的影响。   （五）基金账册的建立   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照关系各方约定的兼并记 账方法和管帐处理原则，分别独马上成就、登录和防守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须实时 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金不竭 东谈主的账册为准。   （六）管帐数据和财务方针的查对   基金不竭东谈主和基金托管东谈主应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不 符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当 日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以 基金不竭东谈主的账册为准。   （七）基金关系陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   基金不竭东谈主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度陈诉编制，将季 度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊上；基金管 理东谈主在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉的编制，将中期陈诉登载在端正 网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在端正报刊上；基金不竭东谈主在每年结果之 日起三个月内完成年度陈诉的编制，将年度陈诉登载在端正网站上，并将年度报 告领导性公告登载在端正报刊上。如果基金合同顺利不及 2 个月的，基金不竭东谈主 不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金不竭东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主应当在收到报表之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到陈诉之日 起 7 个办事日内完成基金季度陈诉的复核；在收到陈诉之日起 20 日内完成基金 中期陈诉的复核；在收到陈诉之日起 30 日内完成基金年度陈诉的复核。基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系端正为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金不竭东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，关系各方各自留存一份，或通过电子方式 复核说明。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核罢了后， 需盖印说明、出具相应的复核说明书或通过电子方式进行说明，以备有权机构对 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 关系文献审核时领导，监管机构另有要求的，从其要求。   （八）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商说明后，基金不竭东谈主应当暂停估值；   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东谈主名册的防守   本基金的基金不竭东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金不竭东谈主审核并提交基金托管东谈主 防守。基金托管东谈主有权要求基金不竭东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金不竭东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不竭东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。基金合同顺利 日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及 到基金遑急事项日历和每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册，应 在两边协商一致的期限内提交。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。若基金不竭东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按联系法例端正各自承担相 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 应的办事。 七、争议惩办方式   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除 经友好协商不错惩办的，应提交北京仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本契约当事东谈主应信守各自的职责，接续诚挚、奋勉、尽责地 履行基金合同和本契约端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统带。 八、托管契约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案后顺利。   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被消除、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金不竭东谈主驱逐、照章被消除、停业或有其他基金不竭东谈主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的隔绝事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金不竭东谈主或临时基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 的监督下进行基金算帐。 金不竭东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的、结算保证金关系端正等客不雅因素，算帐期限不错相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告。出现基金合同隔绝事由的，基金管 理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉；基金 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 财产算帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告 登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他关系账户。基金不竭东谈主应给予必要的配合。   （五）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例端正的最 低年限保存。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新         第二十一部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金不竭东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改关系 服务容貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 不竭东谈主不承担关系办事。   一、基金份额持有东谈主来去记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金不竭东谈主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或 网站账户自动查询系统)和本基金不竭东谈主的销售网点查询历史来去记录。   二、基金份额持有东谈主的对账单服务 易对账单。 额持有东谈主也可主动向基金不竭东谈主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等接洽 方式概略、随意、未实时变更或通信故障、延误等原因无法闲居收取对账单的投 资者，请实时通过本基金不竭东谈主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金不竭东谈主网站或拨打客服热线盘问。   三、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金不竭东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金不竭东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务接洽方式   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免资料话费）。投资者如果以为我方 不成准确瓦解本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新            第二十二部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息流露办法》等关系法律法例端正的内容与模式进行流露，并在端正媒介上 公告。   本基金及基金不竭东谈主的联系更新公告：           公告事项               法定流露方式      法定流露日 九泰基金不竭有限公司对于警惕坐法分子冒用         端正报刊和端正 本公司口头进行行恶步履的遑急领导             网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-06-29 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-06-29 量化 A 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-06-29 量化 C 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰基金不竭有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新关系信息的公告                     网站 九泰基金不竭有限公司对于上海分公司营业场         端正报刊和端正 所变更的公告                       网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              端正报刊      2023-07-21 度陈诉领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              端正网站      2023-07-21 季度陈诉 对于警惕坐法分子冒用“九泰基金” 、子公司及       端正报刊和端正 办当事人谈主员口头进行行恶步履的遑急领导            网站 九泰基金不竭有限公司对于调低旗下部分基金         端正报刊和端正 费率并更正基金合同等法律文献的公告            网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金合同          端正网站      2023-08-25 九泰盈泰量化股票型证券投资基金托管契约          端正网站      2023-08-25 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-08-28 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2023 年中期报                              端正报刊      2023-08-31 告领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              端正网站      2023-08-31 陈诉 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 九泰基金不竭有限公司对于高等不竭东谈主员变更          端正报刊和端正 公告                            网站 九泰基金不竭有限公司对于隔绝凤凰金信（海                               端正报刊和端正 口）基金销售有限公司办理旗下基金关系销售                    2023-09-08                               网站 业务的公告 对于九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金经          端正报刊和端正 理变更的公告                        网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募说明书                               端正网站      2023-09-29 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                               端正网站      2023-09-29 量化 A 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                               端正网站      2023-09-29 量化 C 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰基金不竭有限公司对于高等不竭东谈主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               端正报刊      2023-10-25 度陈诉领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                               端正网站      2023-10-25 季度陈诉                         端正报刊和端正 九泰基金不竭有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金不竭有限公司对于下线九泰基金 APP、 端正报刊和端正 微深信务号运营及选藏服务的公告         网站 九泰基金不竭有限公司对于提请投资者实时更 端正报刊和端正 新关系信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金不竭有限公司对于深圳分公司营业场          端正报刊和端正 所变更的公告                        网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               端正报刊      2024-01-22 度陈诉领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               端正网站      2024-01-22 季度陈诉 九泰基金不竭有限公司对于子公司九泰基金销          端正报刊和端正 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2023 年年度报                               端正报刊      2024-03-29 告领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               端正网站      2024-03-29 陈诉 九泰基金不竭有限公司对于高等不竭东谈主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               端正报刊      2024-04-22 度陈诉领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年第 1     端正网站      2024-04-22 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 季度陈诉 九泰基金不竭有限公司对于高等不竭东谈主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金不竭有限公司办公电话及传真号码变         端正报刊和端正 更的公告                         网站 九泰基金不竭有限公司对于法定代表东谈主变更的         端正报刊和端正 公告                           网站                              端正报刊和端正 九泰基金不竭有限公司对于住所变更的公告                    2024-06-01                              网站 九泰基金不竭有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-13                              网站 东谈主大会的公告 九泰基金不竭有限公司对于上海分公司刊出的         端正报刊和端正 公告                           网站 九泰基金不竭有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-14                              网站 东谈主大会的第一次领导性公告 九泰基金不竭有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-15                              网站 东谈主大会的第二次领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金产物云尔纲目（更新） 九泰基金不竭有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新关系信息的公告                     网站 九泰基金不竭有限公司对于高等不竭东谈主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金不竭有限公司对于九泰盈泰量化股票                              端正报刊和端正 型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议情况                   2024-07-19                              网站 的公告及公文凭 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              端正报刊      2024-07-19 度陈诉领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                              端正网站      2024-07-19 季度陈诉 九泰基金不竭有限公司对于办公地址变更的公         端正报刊和端正 告                            网站 九泰基金不竭有限公司旗下基金 2024 年中期报                              端正报刊      2024-08-31 告领导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年中期                              端正网站      2024-08-31 陈诉 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法例，分别置备于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资者也 不错顺利登录基金不竭东谈主的网站进行查阅。   基金不竭东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新               第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金不竭东谈主处。 买复印件。                              九泰基金不竭有限公司

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