西野翔种子 天弘沪深300ETF纠合A,天弘沪深300ETF纠合C: 天弘沪深300来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募诠释书(更新)

                       招募诠释书（更新） 天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金     纠合基金招募诠释书（更新） （由天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来）     基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司     日   期：二〇二四年十月十八日                                          招募诠释书（更新）                        要紧教导    天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金（以下简称“本基 金”）由天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘沪深 300 指数 型发起式证券投资基金于 2014 年 12 月 15 日得到中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2014】1358 号）。《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 合同》于 2015 年 1 月 20 日告成。自 2019 年 12 月 9 日起，天弘沪深 300 指数型 发起式证券投资基金肃穆根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合 同》的约定自动转型为纠合基金。    本基金经管东谈主保证招募诠释书的内容信得过、准确、竣工。招募诠释书经中国 证监会备案，但中国证监会接受天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型为 本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本招募诠释书，全面相识本基金家具的 风险收益特征和家具性情，充分商酌自己的风险承受能力，感性判断市集，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。投资东谈主在得到基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险，可能包括：证券市集举座环境引 发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金经管东谈主在投资筹办过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。基 金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    指数样本空间由同期满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时候越过一年。    （2）创业板证券：上市时候越过三年。                               招募诠释书（更新）    （3）其他证券：上市时候越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔筹办情景精好意思、无犯法违法事件、财 务呈文无要紧问题、证券价钱无较着非常波动或市集控制的公司：    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照畴昔一年的日均总市值由高到低排行， 考取前 300 名的证券当作指数样本；    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或转折成为本基金的风险。    基金经管东谈主在此终点教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配测验。    本基金并非保本基金，基金经管东谈主并不行保证投资于本基金不会产生失掉。    投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金家具而已提要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自己的投资主见、投资造就、钞票情景等判断基 金是否和自己的风险承受能力相稳健，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。                            招募诠释书（更新）   基金经管东谈主承诺以诚笃信用、用功尽责的原则经管和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩阐扬的保证。基金经管东谈主提醒投资者介意基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职守。   本次更新主要依据《天弘基金经管有限公司对于调养旗下部分基金在基金销 售机构及直销机构的单笔最低申购金额、单笔最低追加申购金额、单笔最低赎回 份额及最低持有份额的公告》进行创新。                                           招募诠释书（更新）                                        招募诠释书（更新）                               招募诠释书（更新）                  一、媒介   《天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金招募诠释书》（以 下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称 “《流动性经管轨则》”）、             《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基 金带领》    （以下简称“《指数基金带领》”）以及《天弘沪深 300 来去型怒放式指数 证券投资基金纠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。   本基金是根据本招募诠释书所载明的而已恳求召募的。本基金经管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详实查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                       二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 创新和补充 投资基金纠合基金招募诠释书》偏激更新 基金基金家具而已提要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其频频作念出的创新     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的 创新                                       招募诠释书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的创新 其频频作念出的创新       《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其频频作念出的创新 处所访佛，细巧追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳契 约型怒放式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，况兼该 ETF 的投资处所和本基金的投资处所访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金选拔天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金为处所 ETF 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       招募诠释书（更新） 的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受天弘基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 法律法则轨则及基金合同轨则的条件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手 续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 至《天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》远离之间 的不按时期限 怒放日                                招募诠释书（更新） 范基金经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入 恳求份额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购                                 招募诠释书（更新） 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、钞票赞成证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 赎回用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件                                      招募诠释书（更新）                      三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称呼：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   掂量东谈主：司媛   组织式样：有限就业公司   注册本钱及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限就业公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              猜度                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执                                                     招募诠释书（更新） 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹办经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公 司投资银行部施行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限就业公司空洞经管部总司理、钞票经管部 总司理，上海实业城市开导集团有限公司融产团结就业鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信托有限就业公司董事会文书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，独处董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行海外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京开导区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳经管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票互助经管部总裁，盈科创新钞票经管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司就业公司董事长兼总司理。    车浩先生，独处董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院进修，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院培植、副院长。    黄卓先生，独处董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副培植、副                               招募诠释书（更新） 院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限就业公司深圳营业部总 司理，联合证券有限就业公司来去经管部总司理，厦门联合信托投资有限就业公 司上海证券部总司理，中泰信托有限就业公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞经管部总司理，上海实业城市开导集团有限公司深圳公司总司理 兼融产团结鼓吹办副主任，现任天津信托有限就业公司业务总监兼钞票经管总部 总司理、空洞经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高档家具司理，北京 新华富时钞票经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理、券交易务部施行总司理，现任公司家具部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金经管 有限公司机构招待部高档司理，中国东谈主寿钞票经管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、                                  招募诠释书（更新） 基金司理，天弘创新钞票经管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。历任中国证券市集研究院想象中心偏激下属 北京圭表股份制磋议公司司理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市集部副总监、渠谈部总监，香港汇富集团高档副总裁，工银瑞信基金市集部副 总监，嘉实基金家具和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公 司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央培植科学研究所助理研究员，国度国 有钞票经管局主任科员、副处长，财政部干部培植中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、查看员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来去中心财 务部司理、来去中心副总司理，亚洲证券有限就业公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限就业公司）上海总部财务面貌主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时刻部高档时刻群众，北京念念德泰科科技发展 有限公司时刻研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监                                      招募诠释书（更新） 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业造就。2011 年 7 月加盟本公司，历 任来去员、来去主管，从事来去经管、要领化来去策略、基差来去策略、融资融 券来去策略等研究就业。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板来去型怒放式指数证券投资基金 纠合基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司来去型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证失业文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘中证新材料主题来去型怒放 式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证沪港 深物联网主题来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云狡计产业来去型怒放式指 数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500 指数 型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证计 算机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、                                         招募诠释书（更新） 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金来去型怒放式证券投资基金发 起式纠合基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）。现任本公司基金司理。 天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理、天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型发起式证券 投资基金基金司理、天弘中证银行来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金 司理、天弘中证 500 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理、天弘中 证 500 来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行来去型怒放式指 数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘创业板 300 来去型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理、天弘 创业板 300 来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金来去型怒放式 证券投资基金基金司理、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘华证沪深港长久竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 来去型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金 纠合基金基金司理。   历任基金司理：   李蕴炜先生，任职时候：2015 年 01 月 20 日至 2016 年 02 月 22 日。   刘冬先生，任职时候：2016 年 02 月 22 日至 2017 年 04 月 17 日。   张子法先生，任职时候：2017 年 04 月 17 日至 2021 年 08 月 14 日。   杨超先生，任职时候：2019 年 06 月 20 日至 2021 年 08 月 14 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘创新钞票经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；                               招募诠释书（更新）   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金经管东谈主承诺   本基金经管东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面 抑遏轨制，采用有用措施，防御犯法行动的发生。   基金经管东谈主拒接性行动的承诺。                              招募诠释书（更新）   本基金经管东谈主照章拒接从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的来去行动；   （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行动。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的轨则，本着用功严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的来去行动。   （4）不从事损伤基金钞票和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他行动。  （五）基金经管东谈主的风险经管与里面抑遏轨制   （1）全面性原则：公司风险经管必须遮蔽公司悉数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并流通于悉数业务经过和业务设施；   （2）独处性原则：公司根据业务需要设立保持相对独处的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独处的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈文公司风险经管情景，并进行独处陈说；   （3）审慎性原则：风险经管中枢是有用防御万般风险，任何轨制的建立都 要以防御风险、审慎筹办为起点；   （4）有用性原则：风险经管轨制具有高度泰斗性，是悉数职工必须严格遵                              招募诠释书（更新） 守的行动指南；施行风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违犯轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹办计策方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和措施进行 相应的调养；   （6）定量与定性相团结的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同性情，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抑遏规划体系，使风险抑遏更具客不雅性和操作性。   公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面抑遏、风险经管， 从而抑遏公司的举座运营风险；   （2）守护长：独处欺骗守护权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 抑遏委员会提交相关公司表率运作和风险抑遏方面的就业呈文；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险经管工 具；根据公司总体风险抑遏处所，制定各业务和各设施风险抑遏处所和要求；落 实公司就要紧风险经管作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、经过；对就业东谈主冷落方罚建议， 经总司理办公会筹商后施行。   （5）内控合规部：负责公司聚首统一的合规经管就业，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈文体系，束缚进步公司举座合规意志和能力。   （6）风险经管部：通过投资来去系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场应酬易                             招募诠释书（更新） 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规抑遏；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑遏；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面抑遏和风险经管的稳健性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和杀青处所。  （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的就业。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部就业，负责履行公司的风险经管要领，负责本部门的 风险经管系统的开导、施行和选藏，用于识别、监控和裁汰风险。  （1）风险抑遏轨制  公司风险抑遏的处所为严格治服国度法律法则、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自愿形成称职筹办、表率运作的筹办念念想和筹办格调；束缚提高筹办管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险抑遏机制和轨制，确保各项筹办经管行动的健康运行与公司财产的安全 竣工；选藏公司信誉，保持公司的精好意思形象。针对公司面对的万般风险，包括政 策和市集风险，经管风险和工作谈德风险，区分制定严格防御措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚首来去轨制、信息败露轨制、而已 保全轨制、守密轨制和独处的监察稽核轨制等相关轨制。  （2）内控合规经管轨制  为保障继续表率发展，公司制定合规经管轨制。公司设守护长，负责公司合 规经管就业，实施对公司筹办经管合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司聚首统一的合规经管就业，按照公司轨则和守护长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、呈文体系，不 断进步公司举座合规意志和能力。  （3）审计经管轨制  为表率里面审计就业，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面抑遏和风险经管的 稳健性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青处所。  （4）里面管帐抑遏轨制                            招募诠释书（更新）   建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作抑遏规程，确撑持帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防御基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格表率基金计帐交割就业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制；为了防御管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案撑持和 财务嘱咐轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有稳健的组织和授权，确保内 控合规就业是独处的，并得到高管东谈主员的赞成，同期置备操作手册，并按时更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去聚首，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险；   （3）建立、健全岗亭就业制。公司建立、健全了岗亭就业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业畛域中的风险隐患上报，以防御和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、教导要领。公司建立了风险经管委 员会，使用适合的要领，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险呈文要领，对风险隐患进行层层陈说，使各个眉目的东谈主员实时掌执风险 情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的万般风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技能。采用数目化、时刻化的风险抑遏技能， 建立数目化的风险经管模子，用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行散播、抑遏和逃匿，尽可能地减少损失；   （7）提供鼓胀的培训。公司制定了竣工的培训策画，为悉数职工提供鼓胀 和稳健的培训，使职工明确其职责所在，抑遏风险。                           招募诠释书（更新）   本公司确知建立、选藏、撑持和完善里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层 的就业。本公司终点声明以上对于里面抑遏的败露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展束缚完善里面抑遏轨制。                                  招募诠释书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   成随即间：1993 年 8 月 1 日   组织式样：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续期间：继续筹办   基金托管经验批文及文号：证监许可[2014]78 号   掂量东谈主：韩鑫普   掂量电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 长久积淀的创新精神、市集化经管理念、海外化运营模式及稳健筹办的格调，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全派司的一流券商。招商证券具 有厚实继续的盈利能力、科学合理的风险经管架构、全面专科的服务能力。领有 多眉目客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券海外有限公司、招商期货有限公司、招商证券钞票经管有限公司、 招商致远本钱投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金经管公司、 招商基金经管公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、海外业务一体化的空洞证券服务平台。招商证券悉力于 建立“特色光显、创新引颈、质地第一、孝敬特别的中国最好投资银行”，将以 特别的金融服求杀青客户价值增长，推动证券行业朝上，成为客户相信、社会尊 重、股东满足、职工自爱的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作造就、管帐师事务所审                               招募诠释书（更新） 计造就，以及大型 IT 公司的软件想象与开导造就，东谈主员专科布景遮蔽了金融、 管帐、经济、狡计机等各畛域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档经管东谈主员均拥 有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批得到证券投资基金托管业务的证券公司，可为万般公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有独处的安全监控设施， 厚实、高效的托管业务系统，完善的业务经管轨制。招商证券托管部本着“诚笃 信用、严慎用功”的原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月得到了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管经验的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，造就丰富，服务优质，功绩凸起。铁心 2024 年二季度，招商证券共托管 65 只公募基金。   （二）基金托管东谈主的里面抑遏轨制   招商证券当作基金托管东谈主：   （1）托管业务的筹办运作治服国度相关法律法则和行业监管功令，自愿形 成称职筹办、表率运作的筹办念念想和筹办理念。   （2）建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，保持托管业务 里面抑遏轨制健全、施行有用。   （3）防御和化解筹办风险，提高筹办经管效益，使托管业务稳健运行和受 托钞票安全竣工，杀青托管业务的继续、厚实、健康发展。   （4）束缚改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运 作效率和后果。   招商证券股份有限公司筹办经管层面设立了风险经管委员会。当作公司里面 最高风险决策机构，风险经管委员会负责审批公司全面风险经管轨制、公司风险 偏好、风险容忍度及万般风险名额规划，全面审议公司的风险经管情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险经管职能部门。   托管部里面建立特意负责稽核就业的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照                            招募诠释书（更新） 相关法律规章，对业务的运行独处欺骗监督稽核权利。   招商证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、抑遏严 密、运行高效的里面抑遏体系，保持托管业务健全、有用施行；安全撑持基金财 产，保持基金财产的独处性；实行筹办局面阻滞式经管，并配备灌音和摄像监控 系统；有独处的托管业务系统；业务经管实行复核和搜检机制，建立了严格有用 的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险经管的理念，培养部门全体职工的 风险防御和守密意志。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法则的轨则和基金合同、托 管公约的约定，对基金合同告成之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时教导基金经管东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或现实投资运作违犯法律法则、基金合 同和托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通知基金经管东谈主限期 纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 书面通知后应在限期内实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应呈文中国证监会。                                 招募诠释书（更新）                      五、相关服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金经管有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   掂量东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金经管有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金经管东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的轨则，选拔其他适合要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   掂量东谈主：薄贺龙   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所                                招募诠释书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 掂量东谈主：孙睿 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 施行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 掂量东谈主：管祎铭                                       招募诠释书（更新）                 六、基金的历史沿革与存续   天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金由天弘沪深 300 指 数型发起式证券投资基金转型而来。天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金经 中国证监会《对于准予天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2014]1358 号）准予召募注册，基金经管东谈主为天弘基金经管有限公 司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。天弘沪深 300 指数型发起式证券投资 基金自 2015 年 1 月 19 日至 2015 年 1 月 19 日进行公开召募，召募聚束后基金 经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《天弘沪深 300 指 数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 1 月 20 日告成。 投资基金肃穆成立。基金经管东谈主根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 基金合同》的约定，决定将天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金颐养为天弘 沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金的纠合基金，即本基金。   自 2019 年 12 月 9 日起，天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金肃穆转型 为纠合基金。   《基金合同》告成后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火二百 东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在按时呈文中给以披 露；一语气六十个就业日出现前述情形的，本基金合同应当远离，并按照本基金合 同的约定要领进行计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则另有轨则时，从其轨则。                               招募诠释书（更新）              七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的销售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主寄予的其他销售机构。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平淡来去日的来去时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时候变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   天弘沪深300指数型发起式证券投资基金变更自2019年12月9日转型为天弘 沪深300来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金，基金的申购、赎回等业务均 自该日起平淡办理。基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基 金份额的申购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申 购、赎回或颐养恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行狡计； 依次赎回。                              招募诠释书（更新）   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主 必须在新功令启动实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构轨则的要领，在怒放日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购恳求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求告捷后，基金经管东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇来去所或来去市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则赎 回款顺延至下一个就业日划出。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行调养， 并按照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上提前公告。   基金经管东谈主应以来去时候收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日(T日)，在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的有用 性进行阐发。T日提交的有用恳求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不告捷，则申 购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎给与到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制                              招募诠释书（更新） 东谈主民币0.1元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币0.1元。各销售 机构对本基金最低申购金额及来去级差有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准， 但仍不得低于上述轨则的最低申购金额。 少于0.1份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部来去账户的份额 余额少于0.1份的，基金经管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回其在该销售 机构全部来去账户持有的基金份额。如因红利再投资、非来去过户、转托管、巨 额赎回、基金颐养等原因导致的账户余额少于0.1份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同轨则的，投资者在该销售机构办 理赎回业务时，需同期苦守销售机构的相关业务轨则。 更新的招募诠释书或相关公告。 基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见相关公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主在申购A类基金份额时支付申购费 用，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入彀提销售服务 费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求单独狡计。 本基金A类基金份额的申购费率如下表：   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：      申购金额（M）           费率                                      招募诠释书（更新）      M＜500 万          1.0%     本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。     赎回费率随投资东谈控制有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                  持有期限（T）         赎回费率 A 类赎回费率          T＜7 天           1.5% —                T≥7 天           0.05% C 类赎回费率          T＜7 天           1.5% —                T≥7 天           0     本基金 A 类和 C 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中维继续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介 上公告。 据市集情况制定基金促销策画，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销 行动期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳健调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则、操作表率 苦守相关法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。     （七）申购份额与赎回金额的狡计     基金申购接纳“金额申购、份额阐发”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。申购份额的狡计公式为：                                           招募诠释书（更新）    （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，净申购金额＝ 申购金额－固定申购用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，申购用度＝固 定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者在申购赎回怒放期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝100，000/ (1+1.00%)＝99，009.90 元    申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元    申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69 份    上述狡计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.04＝9，615.38 份   上述狡计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘 以当日基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率                                         招募诠释书（更新）    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10679.00×0.05%=5.34 元    净赎回金额=10，679.00-5.34=10，673.66 元    （2）C 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元    净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日万般基金份额净值=T 日闭市后的万般基金钞票净值/T 日万般基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份 额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错稳健延伸狡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：                               招募诠释书（更新） 投资东谈主的申购恳求，当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 基金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购 时，基金经管东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项，当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不 详情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回恳求 或降速支付赎回款项。 基金钞票净值。 经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求。                             招募诠释书（更新）   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基 金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额 总额后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平淡赎回要领施行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。                               招募诠释书（更新）   （3）当基金出现大都赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求越过上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎 回恳求有穷苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回恳求实施展期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错选拔展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。展期的赎回 恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见相关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款 项，但不得越过 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他方式在 3 个来去日内通知基金份额持有东谈主，诠释相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日万般基金份额的基金 份额净值。 相关轨则，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   （十二）基金颐养   基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与                            招募诠释书（更新） 基金经管东谈主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相关功令由基金经管东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金份额转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去局面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈控制有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关而已，对于适合条件的非来去过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）按时定额投资策画  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策画，具体功令由基金经管东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所轨则的按时定 额投资策画最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                              招募诠释书（更新） 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金份额质押  如相关法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务功令。                                     招募诠释书（更新）                    八、基金的投资   （一）投资处所   通过投资于处所 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，以处所 ETF、标的指数成 份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资处所，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股，含中小板、创业板偏激他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、钞票赞成证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的相关轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所 ETF 的钞票比例不低于基金钞票 的 90%（已申购但尚未阐发的处所 ETF 份额可计入在内）；本基金每个来去日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 稳健要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）功绩相比基准   本基金投资组合的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期 入款利率（税后）×5%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，上海证券来去所和深圳证券来去 所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的响应 A 股市集举座走势的指数。沪深 300 指数 编制的处所是响应中国证券市集股票价钱变动的概貌和运行情景，并粗略当作投 资功绩的评价圭表，为指数化投资和指数生息家具创新提供基础条件。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                                招募诠释书（更新） 外的因素以至标的指数不适合要求以及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、 指数编制机构退出等情形，除法律法则、监管机构另有轨则或基金合同另有约定 外，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会呈文并冷落解 决决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者远离基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。但若标的指数及功绩相比 基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于编制机构称呼变更、指数 改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主可在履行稳健要领后变 更标的指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时候，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。   （五）投资策略   本基金为处所 ETF 的纠合基金，处所 ETF 是接纳完全复制法杀青对标的指 数细巧追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把全部或接近全部的基金钞票投资于处所 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，杀青对功绩相比基准的细巧追踪。平淡情 况下，本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离 度的皆备值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%。如因指数编制功令调养或其他 因素导致追踪偏离度和追踪舛讹越过上述范围，基金经管东谈主将采用合理措施幸免 追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。 本基金投资于处所 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在处所 ETF 二级市集流动性 较好的情况下，为了更好地杀青本基金的投资处所，减小与标的指数的追踪偏离 度和追踪舛讹，也不错通过二级市集来去买卖处所 ETF。   为有用抑遏指数的追踪舛讹，本基金在谨防风险经管的前提下，将限定运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、来去成本低和杠杆操作等性情，通过                             招募诠释书（更新） 股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、有用地调养和优化，并提高投 资组合的运作效率等。  基于流动性经管的需要，本基金不错投资于债券，债券投资的主见是保证基 金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   本基金投资于钞票赞成证券的，本基金经管东谈主通过考量宏不雅经济局势、提前 偿还率、失言率、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气情况等因素，预判资 产池畴昔现款流变动；研究标的证券刊行条件，预计提前偿还率变化对标的证券 平均久期及收益率弧线的影响，同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影 响，在严格抑遏信用风险表示进程的前提下，通过信用研究和流动性经管，选拔 风险调养后收益较高的品种进行投资。  对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （六）投资决策经过   （1）国度相关法律、法则和《基金合同》的轨则；   （2）以选藏基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金经管东谈主每月按时召开钞票配置会议，筹商基金的钞票组合以及 个股配置，形成钞票配置建议，会议进入东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同轨则的投资框架下，详情基金钞票配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资研究联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合经管就业。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及万般风险监控规划，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析呈文，行业分析 师对标的指数因素股中基本面情况实时提供研究呈文。                                招募诠释书（更新）   （5）基金司理根据量化风险分析呈文，在追求相关度最大化和追踪舛讹最 小化的处所下，采用稳健的方法抑遏与指数的偏差风险、流动性风险、裁汰来去 成本。   （6）当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调养的，基金经管东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞商酌成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行调养。   （七）投资组合限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于处所 ETF 的钞票比例不低于基金钞票的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的磨灭权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得越过上一来去日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的万般钞票赞成证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票赞成证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （8）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别)钞票赞成证券的比例，不得越过 该钞票赞成证券范围的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的万般钞票赞成 证券，不得越过其万般钞票赞成证券猜度范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭表，应在评                                招募诠释书（更新） 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （13）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指处所 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票赞成证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一来去日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差狡计）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜度不得越过该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之 外的因素以至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票施行，与境 内上市来去的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有轨则从其轨则；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（18）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌、股权 分置改变中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规                              招募诠释书（更新） 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自颐养为纠合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词投资处所 ETF、中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、控制证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 抑遏东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当适合基金的投资处所和投资策略，苦守持有东谈主 利益优先原则，防御利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以 败露。要紧关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   （八）处所 ETF 发生相关变更情形时的处理   除标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因外，处所 ETF                                招募诠释书（更新） 出现下述情形之一的，本基金将在履行稳健要领后由投资于处所 ETF 的纠合基金 变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金经管东谈主已有以该指数当作 标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资者正当权益的原则，履行稳健的 要领后考取其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金《基金合同》中将去 掉对于处所 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公 告。   （1）处所 ETF 来去方式发生要紧变更以至本基金的投资策略难以杀青；   （2）处所 ETF 远离上市；   （3）处所 ETF 基金合同远离；   （4）处所 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与处所 ETF 的基 金经管东谈主疏导的除外）。   若处所 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳健要领后相应变更标的指数 且络续投资于该处所 ETF。但处所 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更处所 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席处所 ETF 基金份额持有 东谈主大会并进行表决，处所 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该处所 ETF 的纠合基金。   （九）基金的融资融券   本基金不错在履行稳健要领后根据届时有用的相关法律法则和政策的轨则 进行融资融券。  （十）基金经管东谈主代表基金欺骗股东、债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                            招募诠释书（更新）                   九、基金投资组合呈文     基金经管东谈主的董事会及董事保证所载而已不存在虚假纪录、误导性讲述或 要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。     基金托管东谈主招商证券股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本呈文中的 财务规划、净值阐扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误 导性讲述或者要紧遗漏。     本投资组合呈文所载数据铁心 2023 年 06 月 30 日，本呈文中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 2 季度呈文。                                     占基金总钞票的比例 序号 面貌                金额(元)                                     （%）      其中：股票       267，128，884.93     3.56      其中：债券       3，941，029.97       0.05         钞票赞成证券   -                  -      其中：买断式回购的买入                  -                  -      返售金融钞票      银行入款和结算备付金合      计  代码 行业类别        公允价值(元)             占基金钞票净值比例（%）  A  农、林、牧、渔业    2，963，456.60        0.04  B  采矿业         10，312，330.08       0.14  C  制造业         151，477，984.32      2.02     电力、热力、燃气及水生  D              7，940，140.62        0.11     产和供应业  E  建筑业         6，285，511.39        0.08  F  批发和零卖业      961，047.80          0.01                                             招募诠释书（更新）      交通运载、仓储和邮政 G               8，248，393.63        0.11      业 H    住宿和餐饮业     270，976.00          0.00      信息传输、软件和信息 I               13，482，296.00       0.18      时刻服务业 J    金融业        54，196，087.28       0.72 K    房地产业       3，966，170.97        0.05 L    租出和商务服务业   2，467，673.72        0.03 M    科学研究和时刻服务业 2，594，221.66        0.03      水利、环境和全球设施 N               69，135.17           0.00      经管业      住户服务、修理和其他 O               -                   -      服务业 P    培植         -                   - Q    卫生和社会就业    1，535，178.36        0.02 R    文化、体育和文娱业 358，281.33           0.00 S    空洞         -                   -      猜度         267，128，884.93      3.57  序                                      占基金钞票净     股票代码 股票称呼     数目(股)   公允价值(元)  号                                      值比例（％）                                                 占基金钞票净值 序号      债券品种                 公允价值(元)                                                 比例（％）         其中：政策性金融债            3，941，029.97       0.05                                               招募诠释书（更新）  序                                    占基金钞票净值    债券代码   债券称呼    数目（张） 公允价值(元)  号                                    比例（％） 资明细    本基金本呈文期末未持有钞票赞成证券。    本基金本呈文期末未持有贵金属。    本基金本呈文期末未持有权证。                                            占基金钞票净  序号 基金称呼      类型  运作方式 经管东谈主    公允价值(元)                                            值比例(%)      天弘沪深 300      来去型怒放        来去型怒放 天弘基金管 6，825，173，51      式指数证券        式     理有限公司 9.10      投资基金    本基金本呈文期末未持有股指期货。    本基金本呈文期末未持有国债期货。 公开处罚的通报，于 2023 年 06 月 14 日收到中国银行保障监督经管委员会上海 监管局出具责令改正、公开处罚的通报；              【招商银行股份有限公司】于 2022 年 09 月 09 日收到中国银行保障监督经管委员会出具公开处罚的通报；【中国吉祥保 险(集团)股份有限公司】于 2022 年 08 月 22 日收到国度外汇经管局深圳市分局                                    招募诠释书（更新） 出具罚金处罚、告诫、责令改正的通报。本基金对上述主体刊行的相关证券的投 资决策要领适合相关法律法则及基金合同的要求。  序号     称呼               金额(元)     本基金本呈文期末未持有处于转股期的可颐养债券。     本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与猜度项之间可能存在尾差。                                                      招募诠释书（更新）                                 十、基金的功绩    基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同告成日2015年01月20日，基金功绩数据铁心2023年06月30日。           基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                            天弘沪深 300ETF 纠合 A                                            功绩相比                         份额净值 功绩相比               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率圭表差                         准差②       率③                                             ④               -9.71%    1.36%    -10.63%   1.33%   0.92%    0.03%               -22.61%   1.26%    -24.12%   1.27%   1.51%    -0.01%               -2.91%    1.11%    -4.85%    1.11%   1.94%    0.00%                                                     招募诠释书（更新） 自基金合同 告成日起至         28.66%    1.35%   15.06%    1.35%   13.60%   0.00%     今                            天弘沪深 300ETF 纠合 C                                           功绩相比                         份额净值 功绩相比               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率圭表差                         准差②      率③                                            ④               -19.00%   1.33%   -20.63%   1.34%   1.63%    -0.01%               -3.11%    1.11%   -4.85%    1.11%   1.74%    0.00%               -19.13%   1.21%   -20.58%   1.22%   1.45%    -0.01% 自基金份额 初次阐发日         13.22%    1.20%    0.55%    1.21%   12.67%   -0.01%   起于今                              招募诠释书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、处所 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相独处。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                              招募诠释书（更新）              十二、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去局面的来去日以及国度法律法则 轨则需要对外败露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的处所 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，详情公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，详情公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。 来去所上市的钞票赞成证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠                                 招募诠释书（更新） 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻详情公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁按时的股票，磨灭股票在来去所上市后，按交 易所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会相关轨则详情公允价值。 估值时刻详情公允价值。 值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算 价估值。 ETF 未公布净值，则按处所 ETF 最近公布的净值估值。 无来去的，以最近来去日的收盘价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 序后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。                                招募诠释书（更新）   根据相关法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （四）估值要领 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个就业日狡计基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金钞票估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值缺点的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的邪恶形成估值缺点，导致其他当事东谈主遭逢损失的，邪恶 的就业东谈主应当对由于该估值缺点遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺点就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点就业方承担；                              招募诠释书（更新） 由于估值缺点就业方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺点就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值缺点就业方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺点就业方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的就业方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值缺点的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点就业方仍应付估值缺点负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值缺点就业方。   （4）估值缺点调养接纳尽量还原至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因详情估值缺点的就业方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现缺点时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托                             招募诠释书（更新） 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值； 投资东谈主的利益，决定延伸估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金钞票净值和万般基金份额净值由基金经管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个怒放日来去收尾后狡计当 日的基金钞票净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 差不当作基金份额净值缺点处理。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳健、合理的措施进行 搜检，关联词未能发现该缺点而形成的基金份额净值狡计缺点，基金经管东谈主、基金 托管东谈主辞退补偿就业，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥 或收缩由此形成的影响。                                 招募诠释书（更新）                  十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金经管东谈主不错根据现实情况每月进行 1 次收益分派，具体分派决策以公告为 准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金磨灭类别的每 一基金份额享有同均分派权；      本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候                           招募诠释书（更新） 不得越过 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务功令》施行。                                招募诠释书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于处所 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按 前一日基金钞票净值扣除所持有处所 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有处所 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金基金财产中投资于处所 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按                                  招募诠释书（更新） 前一日基金钞票净值扣除所持有处所 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有处所 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主并由基金经管东谈主代付给各基金销售机 构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法则及相应协 议轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》告成前的相关用度根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投 资基金基金合同》的约定施行；                            招募诠释书（更新） 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。                                    招募诠释书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按摄影关轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 相关业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募诠释书（更新）                十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他相关轨则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主及日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的天然 东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。   如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                             招募诠释书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体要领，诠释基金家具的性情等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募诠释书的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定 网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概如若基金招募诠释书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金家具而已提要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具而已提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 而已提要。   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的万般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份                             招募诠释书（更新） 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时呈文“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；                              招募诠释书（更新）   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管东谈主、 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、 现实抑遏东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价缺点达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并展期办理；   （18）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （21）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的 ETF；                            招募诠释书（更新）   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集精深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表露， 并将相关情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金经管东谈主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募诠释书（更 新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资处所。   如将来法律法则或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应在年度呈文及中期呈文中败露其持有的钞票赞成证券总额、资 产赞成证券市值占基金净钞票的比例和呈文期内悉数的钞票赞成证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度呈文中败露其持有的钞票赞成证券总额、钞票赞成 证券市值占基金净钞票的比例和呈文期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票赞成证券明细。   如将来法律法则或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募诠释书（更 新）等文献中败露所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值败露时候等；             （2）来去及持有基金产生的用度，招募诠释书中应 当列明狡计方法并例如诠释；             （3）本基金持有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、远离基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。                             招募诠释书（更新）   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 败露内容与形式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时呈文、更新的招募诠释书、基金家具而已提要、基金 计帐呈文等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证相关报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露磨灭信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律见识书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法则轨则及本章省俭定的内容为准。                             招募诠释书（更新）               十七、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金钞票的保值升值。 财务情景、市集长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散播这 种非系统风险，但不行完全逃匿。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、钞票赞成证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券来去 敌手因失言而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券不行飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以至莫得鼓胀的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募诠释书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金是 ETF 纠合基金，主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括处所 ETF、标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资处所，本基金可 少量投资于其他股票、银行入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票赞成 证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。 一般情况下本基金拟投资的钞票类别具有精好意思的流动性，关联词在特殊市集环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东谈主将根据历史造就和现实条 件，进行标的的散播化投资并团结对万般标的钞票的预期流动性合理进行钞票配 置，以防御流动性风险。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回恳求进行限定调养，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理大都赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）大都 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行限定调养，当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）大都                               招募诠释书（更新） 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施，详见招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。   维继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错在履行稳健要领后，接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率苦守相关法律 法则以及监管部门、自律组织的轨则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足悉数投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融生息品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所面对的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险；                                招募诠释书（更新） 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或转折成为本基金的风险。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为因素形成操作 无理或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法来去、管帐部门诓骗、来去 缺点、IT 系统故障等风险。   （七）经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平顺利影响基 金收益水平，如果基金经管东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等，都会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法则的轨则，或者违犯 基金合同相关轨则的风险。   （九）本基金的私有风险   （1）投资于处所 ETF 基金带来的风险   由于主要投资于处所 ETF，在多数情况下将撑持较高的处所 ETF 投资比例， 基金净值可能会随处所 ETF 的净值波动而波动，处所 ETF 的相关风险可能顺利或 转折成为本基金的风险。是以本基金会面对诸如处所 ETF 的经管风险与操作风 险、处所 ETF 基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、处所 ETF 的时刻风险等 风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于处所 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益 雷同的报恩。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：                                  招募诠释书（更新）   （3）与处所 ETF 功绩各异的风险   本基金为处所 ETF 的纠合基金，但由于投资方法、来去方式等方面与处所 ETF 不同，本基金的功绩阐扬与处所 ETF 的功绩阐扬可能出现各异。   （4）其他投资于处所 ETF 的风险   如处所 ETF 基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、处所 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计缺点的风险、处所 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （5）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指 数的阐扬与总体市集阐扬有在各异，因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指 数调养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。   （6）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经 济因素、上市公司情景、投资东谈主心计和来去轨制等万般因素的影响而波动，导致 指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （7）标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险：标的指数并不行完全 代表悉数这个词股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与悉数这个词股票市集的平均报恩率 可能存在偏离。   （8）基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险：由于基金投资过程中 的证券来去成本、基金经管费和托管费的存在以偏激它因素，使基金投资组合与 标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （9）追踪舛讹抑遏未达约定处所的风险   本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离度 的皆备值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%，但因标的指数编制功令调养或其 他因素可能导致追踪舛讹越过上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （10）成份股停牌的风险                             招募诠释书（更新）   标的指数成份股可能因万般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金经管东谈主可能建立较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份 额的风险。   （11）成份股退市的风险   标的指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调养的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞商酌成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调养。   （12）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和选藏，畴昔指数编制机构可 能由于万般原因罢手对指数的经管和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会呈文并冷落科罚决策，如更换基金标的指 数、颐养运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同远离。投资东谈主将面对更换基金标的指数、颐养运作方式、与 其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时候，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与相关市集阐扬有在各异，影响投资收益。   （13）标的指数变更的风险   根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜络续当作本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合调养所带来的风险与成本。                               招募诠释书（更新）   （14）投资钞票赞成证券的风险 风险等与基础钞票相关的风险。 险、钞票赞成证券的利率风险、钞票赞成证券的流动性风险、评级风险等与钞票 赞成证券相关的风险。 术风险和操作风险。   （十）其它风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十一）声明 或本金安全。                              招募诠释书（更新）         十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的因素以至标的指数不适合要求以及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募诠释书（更新）   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见识书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金经管东谈主应当实时向证监会报备科罚决策。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             招募诠释书（更新）             十九、基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为                              招募诠释书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金申购、赎回、 颐养和非来去过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金区分 经管，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳健合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息败露及 呈文义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露；                            招募诠释书（更新）   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时候发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：                             招募诠释书（更新）   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、 期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金区分建立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露；                              招募诠释书（更新）   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见识，说 明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东谈主有未施行《基金合同》轨则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采用 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会， 并通知基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而辞退；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利义务                              招募诠释书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈控制有的每一基金份 额领有对等的投票权。                               招募诠释书（更新）   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。本基金畴昔可根据相关的法律法则及 中国证监会的相关轨则，设立基金份额持有东谈主大会日常机构。   鉴于本基金是处所 ETF 的纠合基金，本基金与处所 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的掂量，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或拜托代表出席处所 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在处所 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益 登记日，本基金持有处所 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以处所 ETF 的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的寄给以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席处所 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集处所 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先苦守《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集处所 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集处所 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式（法律法则和中国证监会另有轨则的除外）；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表或销售服务费（法律法则、 基金合同和中国证监会另有轨则的除外）；   （6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有轨则或《基金合同》另有 约定的除外）      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则或                               招募诠释书（更新） 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或猜度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就磨灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内，且在对现有基金份额持有 东谈主无本色性不利影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式、调养基金份额类别建立；   （4）由于处所 ETF 变更标的指数、变更来去方式、远离上市或基金合同终 止而变更本基金投资处所、范围或策略；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会 许可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提下调养相关 申购、赎回、颐养、基金来去、非来去过户、转托管等业务功令；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                                招募诠释书（更新） 金经管东谈主召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主冷落书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 的基金份额持有东谈主就磨灭事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管 理东谈主冷落书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大 会的，应当向该日常机构冷落书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 基金经管东谈主、基金托管东谈主和冷落提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 经管东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，按照未设立日常机构的相关轨则施行。 基金份额持有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会日常机构、基金经管东谈主、基金托管 东谈主都不召集的，单独或猜度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主                              招募诠释书（更新） 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主大会日常机构、基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得挫折、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和掂量东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。                               招募诠释书（更新） 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解适正当律法则、《基金合 同》和会议通知的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈控制有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   进入基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 进入，方可召开。 式样在表决铁心日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通知不进入收取书面表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召                               招募诠释书（更新） 开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄予东谈控制有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错接纳集聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳集聚、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开 会的要领进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会控制东谈主按照下列第七条轨则要领详情和公 布监票东谈主，然后由大会控制东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会控制东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能控制 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表控制；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能控制大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和                                招募诠释书（更新） 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的控制东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或控制基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》                     （基金合同另有约定的除外）、与 其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交 适合会议通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通知轨则的书面表决见识视为有用表决，表决见识松驰不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                             招募诠释书（更新）   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的控制 东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的控制东谈主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会控制东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议控制东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会控制东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金份额持有东谈主大会日常机构、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                              招募诠释书（更新） 应当施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对 全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同打消和远离的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的因素以至标的指数不适合要求以及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行                              招募诠释书（更新） 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见识书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金经管东谈主应当实时向证监会报备科罚决策。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后                              招募诠释书（更新） 登载在指定网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、用功、尽责 地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                               招募诠释书（更新）             二十、基金托管公约的内容摘录   一、托管公约当事东谈主   称呼：天弘基金经管有限公司   称呼：招商证券股份有限公司   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券选拔标 准的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关时刻系统，对基金现实投资是否适合《基金合同》对于证券选拔圭表 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，以处所 ETF、标的指数成 分股以及备选因素股为主要投资对象。为更好地杀青投资处所，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股，含中小板、创业板偏激他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、钞票赞成证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的相关轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所 ETF 的钞票比例不低于基金钞票 的 90%（已申购但尚未阐发的处所 ETF 份额可计入在内）；本基金每个来去日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 稳健要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。                                招募诠释书（更新） 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于处所 ETF 的钞票比例不低于基金钞票的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的磨灭权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得越过上一来去日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的万般钞票赞成证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票赞成证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （8）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别)钞票赞成证券的比例，不得越过 该钞票赞成证券范围的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的万般钞票赞成 证券，不得越过其万般钞票赞成证券猜度范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭表，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （13）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指处所 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票赞成证券、买入返售金融资                               招募诠释书（更新） 产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一来去日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差狡计）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜度不得越过该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之 外的因素以至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票施行，与境 内上市来去的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有轨则从其轨则；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （10）、              （18）、                  （19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌、股权 分置改变中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自颐养为纠合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金经管东谈主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制。                             招募诠释书（更新） 公约第十五条第九款基金投资拒接行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金经管东谈主基金投资拒接行动进行监督。根据法律法则相关基金从事关联来去 的轨则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他要紧强横关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管 理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联来去名单的信得过性、准确性、竣工性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适正当律法则及行业圭表的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券 市集来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金经管东谈主应严 格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来去敌手。基金托管东谈主监督基 金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单和来去结算方式进行 来去。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的来去敌手进行但尚未结算的来去，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来去敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与来去敌手发生来去前 3 个 就业日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金经管东谈主负责对来去敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的来去功令进行 来去，并负责科罚因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律就业及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时候前仍未承担失言就业偏激他相关法律就业的，基金经管东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向相关来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照预先约定的来去敌手或来去结算方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒 基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，防御流动                            招募诠释书（更新） 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否治服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券来去所或世界银行间 债券市集来去的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 相关就业的落实和协调，并确保基金托管东谈主粗略平淡查询。因基金经管东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金钞票的责 任与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何式样的保证金。   （2）基金经管东谈主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性穷苦以及相关损失的应付科罚措施，以及相关异 常情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金 投资非公开导行股票相关流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采用积极有用的措施，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金经管东谈主 应勤奋提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金经管东谈主邪恶导致本基金出现 损失以至基金托管东谈主承担连带补偿就业的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。   （3）本基金投资非公开导行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个就业日                              招募诠释书（更新） 向基金托管东谈主提交相关书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的相关而已信得过、准 确、竣工。相关而已如有调养，基金经管东谈主应实时提供调养后的而已。上述书面 而已包括但不限于： 记结算有限就业公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金经管东谈主应在本基金投资非公开导行股票后两个来去日内，在中国 证监会指定媒介败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资流通受限证券比例如违犯相关限制轨则，在合理期限内未能 进行实时调养，基金经管东谈主应在两日内编制临时呈文书，给以公告。   （5）基金托管东谈主根据相关轨则有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）相关法律法则对基金投资流通受限证券有新轨则的，从其轨则。 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基 金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。 法律法则、《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等 方式通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一就业日前实时查对并以书面式样给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠                            招募诠释书（更新） 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。                             《基金合同》和 本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应 在轨则时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督呈文的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据而已和轨制等。 行政法则和其他相关轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。 同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金经管东谈主无正 当原理，断绝、滋扰对方根据本托管公约轨则欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应呈文中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和期 货账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、 根据经管东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。 经管、未施行或无故延伸施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他相关轨则时，应实时以书面式样通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面式样给基金管 理东谈主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关而已以 供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在轨则时候内回应基金经管东谈主并                            招募诠释书（更新） 改正。 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、滋扰对方根据本公约轨则欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主冷落告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应呈文中国证监会。      四、基金财产的撑持   （1）基金财产应独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和 期货账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区分建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定撑持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、 贬责、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内来去交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金经管东谈主负责与相关当事 东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何就业。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的轨则外，基金托管东谈主不得寄予第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主以基金的口头在具有基金托管经验的交易银行开设托管资 金特意账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预                             招募诠释书（更新） 留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。   （2）托管资金特意账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （3）托管资金特意账户的开立和经管应适合银行业监督经管机构的相关规 定。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东谈主计帐就业，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则施行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则施行。   《基金合同》告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的相关轨则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户， 持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管 东谈主代表基金签订中国银行间市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》 的轨则，由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关轨则使用并经管。                              招募诠释书（更新）   （2）法律法则等相关轨则对相关账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库， 撑持凭证由基金托管东谈控制有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用抑遏的钞票不承担保 管就业。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件区分由基金经管东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本公约另有轨则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑持期限为《基 金合同》远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。    五、基金钞票净值的狡计与复核要领 照每个来去日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到   基金经管东谈主于每个来去日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个来去日对基金钞票估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。                              招募诠释书（更新）      六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应区分撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善撑持，则按相关法则承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年报前，基金经管东谈主应将相关而已送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。基 金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应治服守密义务。      七、争议科罚方式      因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合科罚，协 商、融合不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 忠实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，选藏基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。      八、托管公约的变更与远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何破损。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金经管东谈主终结、照章被取销、歇业或由其他基金经管东谈主领受基金管 理权；                            招募诠释书（更新） （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的远离事项。                                  招募诠释书（更新）             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务面貌。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间颐养服务   基金经管东谈主在基金合同告成后的适那时候将为投资者办理基金间的颐养业 务，具体业务办理时候、业务功令及颐养费率在基金颐养公告中列明。  （三）信息定制服务   在时刻条件熟谙时，基金经管东谈主可为基金投资者提供通过基金经管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金经管东谈主通过手机短信（因相关方时刻系统 原因，小通畅用户暂不享有短服气务，待时刻系统开导运行告捷后，基金经管东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来去阐发信息、公告信息、投资招待刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信息。投资者请在通晓基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募诠释书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述方式 掂量基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面分解了本招募诠释书。                                 招募诠释书（更新）               二十二、其他应败露事项   败露日历           败露事项称呼         败露媒体                天弘沪深300来去型开                放式指数证券投资基金                纠合基金招募诠释书                   （更新）                天弘沪深300来去型开                放式指数证券投资基金                纠合基金2022年第三季                    度呈文                天弘基金经管有限公司                    的公告                天弘沪深300来去型开                放式指数证券投资基金                纠合基金2022年第4季                    度呈文                天弘基金经管有限公司                对于防御行恶分子冒用                公司口头进行拐骗行动                  的风险教导                天弘沪深300来去型开                放式指数证券投资基金                纠合基金2022年年度报                     告                天弘基金经管有限公司                    的公告                天弘沪深300来去型开                放式指数证券投资基金                纠合基金2023年第1季                    度呈文                                招募诠释书（更新）               天弘基金经管有限公司                   公告               天弘基金经管有限公司                   公告               天弘沪深300来去型开               放式指数证券投资基金               基金家具而已提要（更                   新）               天弘沪深300来去型开               放式指数证券投资基金               基金家具而已提要（更                   新）               天弘沪深300来去型开               放式指数证券投资基金               纠合基金2023年第2季                   度呈文               天弘基金经管有限公司                   的公告               天弘沪深300来去型开               放式指数证券投资基金               纠合基金2023年中期报                    告                            招募诠释书（更新）         二十三、招募诠释书存放及查阅方式   本招募诠释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面和 营业局面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募诠释书（更新）               二十四、备查文献   （一）中国证监会准予天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金召募注册的 文献   （二）对于恳求召募天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金之法律见识书   （三）基金经管东谈主业务经验批件、营业执照   （四）基金托管东谈主业务经验批件和营业执照   （五）《天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》   （六）《天弘沪深 300 来去型怒放式指数证券投资基金纠合基金托管公约》   （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在基 金经管东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时候内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                         天弘基金经管有限公司                         二〇二四年十月十八日

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